深滬交易所發佈融資融券交易試點會員業務指南

    深滬交易所發佈公告稱，自今日起將接受試點會員融資融券交易權限申請。與此同時，兩個交易所各自發佈了《融資融券交易試點會員業務指南》。

    公告規定，試點會員應當在取得業務許可後按照《融資融券交易試點實施細則》、《融資融券交易試點會員業務指南》的相關要求和程序向交易所提交融資融券交易權限申請。試點券商須在中登上海、深圳分公司辦理相關證券及資金專用賬戶的開戶手續，並向交易所報備。深滬交易所開始接受融資融券交易申報的具體時間，則另行通知。

    兩個交易所的業務指南強調了融資融券保證金比例、維持擔保比例與保證金可用餘額管理。投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低於50％。投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低於50％。

    在交易信息披露與風險監控方面，兩個交易所提出了相關的具體要求。

    深交所要求會員定期進行融資融券業務信息報告。一方面是每月融資融券業務信息報告。包括向客戶公佈的標的證券名單、可充抵保證金證券名單及其折算率、已開通融資融券業務客戶的數量、對全體客戶和前十名客戶的融資和融券信息、強制平倉的客戶數量等。另一方面是客戶特定證券賣出情況月報。另外，深交所還規定，會員應客戶要求為客戶的信用證券賬戶開通創業板交易權限的，應當遵守深交所創業板適當性管理的相關要求。

    上交所規定了對交易信息進行公告的幾種具體情形，其中包括：單只標的證券的融資餘額（或融券余量）達到或超過該證券上市可流通市值（或該證券上市可流通量）20％時，將於次一交易日開市前向市場發佈提示公告；當上述比例達到25％時，可于次一交易日暫停其融資買入（或融券賣出）；當單只標的證券的當日融資買入數量（或融券賣出數量）達到當日該證券總交易量的50％時，將於下一交易日開市前公佈當日融資買入、融券賣出金額最大的五家會員名稱。

    在融資融券規模管理上，上交所規定：單只標的證券的融資餘額達到該證券上市可流通市值的25％時，可以在次一交易日暫停其融資買入，並向市場公佈；當單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25％時，可以在次一交易日暫停其融券賣出，並向市場公佈。

融資融券首批試點規模可達340億 三月底開展交易

    預計3月底4月初即可開展交易

    據中國證券報記者22日統計顯示，融資融券首批試點總規模可能達340億元，6家首批試點券商在辦理工商登記、換取新的經營許可證後，預計在3月底或4月初即可開展融資融券交易。

    根據監管部門的要求，6家試點證券公司應該根據證監會的批復，召開臨時股東大會修改公司章程，之後依法向工商行政管理機關申請變更登記，並自取得工商行政管理機關換發的營業執照之日起15個工作日內，向證監會提交營業執照副本複印件和擬負責申請增加業務的高級管理人員與從業人員的名單、簡歷、資格證書複印件等材料，申請換發經營證券業務許可證。

    “希望證券公司抓緊做好啟動融資融券試點的各項工作。”證監會融資融券工作領導小組辦公室主任聶慶平表示，融資融券試點爭取在3月啟動，這需要證券公司抓緊做好上述工作。

    此外，各家試點證券公司還將積極備戰融資融券試點啟動前的最後一次全網測試。獲得首批試點資格的6家券商，于27日和28日在交易所、中登公司交易系統中進行最後一次通關測試，對融資融券交易加強風險評估，並檢測相應的應急預案。

責編：曹樹彬

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