關於發佈《深圳證券交易所融資融券交易試點會員業務指南（2010年修訂）》的通知

　　2010-3-22

　　各會員單位：

　　為更好地指導會員融資融券交易試點業務的開展，本所結合市場情況的變化，對2006年8月21日發佈的《深圳證券交易所融資融券交易試點會員業務指南》進行了修訂，現予以發佈，請遵照執行。本所2006年8月21日發佈的《深圳證券交易所融資融券交易試點會員業務指南》同時廢止。

　　深圳證券交易所

　　二○一○年三月二十二日

　　附件：

　　深圳證券交易所融資融券交易試點會員業務指南

　　（2010年修訂）

　　目 錄

　　第一章 概述

　　第二章 融資融券交易權限申請

　　第三章 融資融券交易業務管理

　　第四章 融資融券標的證券、可充抵保證金證券及其折算率

　　第五章 融資融券保證金比例、維持擔保比例、保證金可用餘額

　　第六章 融資融券業務數據申報

　　第七章 融資融券業務信息報告

　　第八章 融資融券違約記錄申報

　　第九章 其他事項

　　為了保障融資融券業務順利開展，指導證券公司融資融券業務試點工作，根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）《證券公司融資融券業務試點管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）和《深圳證券交易所融資融券交易試點實施細則》（以下簡稱“《細則》”）等有關規定，制定本指南。

　　第一章 概述

　　融資融券交易是指投資者（以下簡稱“客戶”）向具有深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）會員資格的證券公司（以下簡稱“會員”）提供擔保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券並賣出的行為。

　　會員開展融資融券業務試點，必須經證監會批准。未經批准，任何會員不得向其客戶融資、融券，也不得為其客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

　　會員開展融資融券業務試點，應當嚴格遵守相關法律、法規、證監會、本所、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算公司”）和中國證券業協會的有關規定，切實執行會員融資融券內部管理制度，認真履行與客戶之間的融資融券合同，自覺接受證監會和本所、中國結算公司、中國證券業協會的監督管理。

　　會員辦理與本所相關的融資融券業務，適用本指南。

　　融資融券業務的登記結算，適用中國結算公司的相關規定。

聲明：中國網絡電視經濟臺所載視頻、文章、數據等內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，並不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。