中國證監會近日披露，根據上海證券交易所監控發現的線索，2010年9月起，證監會對中投新亞太中經（北京）投資管理有限公司（以下簡稱新亞太）涉嫌操縱市場案立案調查。日前，證監會對新亞太作出行政處罰決定。

　　新亞太成立於2009年2月，業務經營範圍為一級市場股權投資和二級市場證券投資。新亞太採用熟人介紹、發廣告等方式尋找證券賬戶進行合作，合作方式為：賬戶所有人提供資金，新亞太全權負責股票交易，並收取賬戶盈餘部分的20%作為管理費，賬戶虧損由賬戶所有人自行承擔。李傑偉為新亞太投資顧問，負責新亞太股票交易。

　　調查發現，2009年12月初，李傑偉向新亞太交易員姚某等5名交易員下達交易“ST洛玻”的指令，指令內容包括交易數量和交易價格，交易員製作賬戶情況日報並以電子郵件的方式向李傑偉彙報。2009年12月3日至2010年7月15日期間，新亞太以委託理財的方式，控制了北京、上海、河南、山西、福建、江蘇、浙江、廣東等地開立的65個證券賬戶，集中資金優勢、持股優勢，連續交易“ST洛玻”，2010年7月15日最高持股量達2946.4萬股，佔“ST洛玻”流通股的38.9%，期間61個交易日成交量超過該股當日市場總成交量的30%；同時，41個交易日存在著實際控制的證券賬戶之間對倒“ST洛玻”的行為，其中7個交易日的對倒量超過該股當日市場成交總量的15%。新亞太的上述行為致使“ST洛玻”股票價格從2009年12月2日的5.89元上升至2010年7月15日的8.33元，漲幅達41%，而同期上證綜合指數跌幅為25%，兩者嚴重背離。新亞太操縱“ST洛玻”虧損543.8萬元。

　　證監會認定新亞太的上述行為違反了《證券法》第七十七條“禁止任何人以下列手段操縱證券市場：單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量”的規定。根據《證券法》第二百零三條“違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款”的規定，證監會決定對新亞太處以50萬元罰款，對李傑偉給予警告，並處以10萬元罰款。

　　在較短的時間內查實上述65個賬戶的實際控制人是本案調查的最大難點。證監會調查組開拓思路，靈活運用多種調查手段，查清了涉案賬戶情況。在鐵的證據面前，新亞太承認了進行市場操縱的全部事實，並主動提交了關於交易“ST洛玻”股票的情況説明。

　　證監會有關部門負責人表示，本案是一起典型的多點佈局的市場操縱案件，新亞太、李傑偉使用了開立於全國9個省市的65個證券賬戶，採用坐莊拉抬股價的手法進行操縱，企圖通過多賬戶、廣佈局的方式逃避監管，違法意圖明顯，性質惡劣，應予以處罰。

　　該負責人強調，經過多年來制度建設的持續加強和近幾年的嚴厲打擊，坐莊操縱被有效遏制，日趨減少。同時，隨著資本市場的快速發展和執法力度的不斷加大，市場操縱手法出現了新的變化，呈現出短線化、分散化等特點。證監會將對各類市場操縱行為保持高壓態勢，密切監控，嚴厲打擊，切實維護資本市場“三公”原則。