同時通報三起資本市場違規案件

　　29日，證監會通報了5起資本市場違法違規案件的查處情況，其中包括兩起期貨合約價格操縱案、兩起未按規定披露超比例持股信息案，以及一起操縱市場案。

　　嚴打操縱期貨合約交易“苗頭”

　　證監首先通報了對膠南市糧食儲備庫操縱硬麥105期貨合約交易價格案和鎮江寶爾勝鋼鐵有限公司操縱螺紋鋼1107合約交易價格案作出的行政處罰決定。

　　其中，寶爾勝操縱螺紋鋼1107合約交易價格案特點較為突出。

　　該公司通過其實際控制的兩個期貨賬戶間自買自賣即將到期的“RB1107合約”來抬高該合約結算價格，而“RB1107合約”所對應的螺紋鋼實物的增值稅進項稅又是按照交割結算價格的一定比例計算的，因此，該合約交割結算價格的提高，致使寶爾勝鋼鐵公司的增值稅進項被多計。簡言之，該企業通過操縱合約結算價格，達到了增值稅抵扣增加，從而少納增值稅的目的，實現了跨市場套利。

　　而膠南糧庫則通過其法定代表人的同學操縱WT105合約2011年5月4日的交易結算價格，獲取違法所得1720元。

　　依據相關法律，證監會分別對寶爾勝鋼鐵公司及膠南糧庫處以20萬元罰款，並對其他相關責任人處以警告及罰款等行政處罰措施。

　　證監會有關部門負責人表示，上述兩起案件均屬於特定時間的期貨交易價格操縱案，寶爾勝鋼鐵公司的操縱方式突破了以往通過操縱期貨交易價格與交易量並通過交易獲利的傳統模式，是新型的操縱獲利方式。操縱期貨合約價格是資本市場違規行為的新“苗頭”，對於這種“苗頭”案件，證監會將嚴厲查處，堅決打擊。

　　超比例持股操縱市場難逃處罰

　　證監會還對兩起未按規定披露超比例持股信息案作出了行政處罰。

　　根據深交所監控發現的線索，2011年10月，證監會對魏辰陽控制的5個關聯賬戶集中交易廈門旭飛投資股份有限公司股票，合計持股超過5%而未按規定披露的行為立案調查。

　　經查，魏辰陽實際控制的5個證券賬戶在2011年3月至7月期間，通過股票交易合計持有“旭飛股份”超過其已發行股份的5%，且未對相關持股情況進行報告和披露。

　　根據相關法律規定，證監會決定責令魏辰陽改正，給予警告，並處以50萬元罰款。

　　在另外一起超比例持股未披露案件中，證監會調查認定，2009年1月至7月期間，劉錦榮委託他人操作17個資金賬戶買賣寧夏中銀絨業股份有限公司股票，相關賬戶組的質押資金由劉錦榮提供，相關權益亦歸其所有。

　　2009年3月至7月間，劉錦榮實際控制的賬戶組共20個交易日持有中銀絨業股份超過其已發行股份的5%，並未按規定在該事實發生之日起3日內向相關部門作出書面報告，也未通知上市公司，同時在上述期限內繼續買賣該股票。

　　根據相關法律規定，證監會決定，對劉錦榮給予警告，並處以60萬元罰款。

　　此外，證監會還就中投新亞太中經投資管理有限公司操縱市場案作出了行政處罰決定。

　　經查，2009年12月3日至2010年7月15日期間，新亞太以委託理財的方式，控制了北京、上海、河南、山西、福建、江蘇、浙江、廣東等地開立的65個證券賬戶，集中資金優勢、持股優勢，連續交易“ST洛玻”，2010年7月15日最高持股量達2946.4萬股，佔“ST洛玻”流通股的38.9%，期間61個交易日成交量超過該股當日市場總成交量的30%；同時，41個交易日存在著實際控制的證券賬戶之間對倒“ST洛玻”的行為，其中7個交易日的對倒量超過該股當日市場成交總量的15%。不過，新亞太操縱“ST洛玻”的最終結果，卻是虧損543.8萬元。

　　證監會有關部門負責人表示，本案是一起典型的多點佈局的市場操縱案件，新亞太及其投資顧問李傑偉使用了開立於全國9個省市的65個證券賬戶，採用坐莊拉抬股價的手法進行操縱，企圖通過多賬戶、廣佈局的方式逃避監管，違法意圖明顯，性質惡劣，應予以處罰。

　　根據相關法律規定，證監會決定對新亞太處以50萬元罰款，對負責新亞太股票交易的投資顧問李傑偉給予警告，並處以10萬元罰款。