中國證監會有關部門負責人11日表示，2009年證監會一共對14家保薦機構的內部控制制度以及39個項目的工作底稿進行了檢查，在檢查中發現保薦機構存在六方面問題。

　　結合現場檢查及發行審核情況，這位負責人表示，當前保薦業務存在的主要問題有：一是盡職調查工作仍需加強，有些甚至很不到位，發行人的風險和問題沒有充分揭示；二是內控體系有待進一步健全，風控水平有待進一步提高；三是申請文件的質量參差不齊，信息披露質量仍有待提高；四是有的並非從投資者角度來把關，而是以應付審核機構的心態來申報項目，乃至寬泛解釋規則，有些更報“闖關上報”的心態；五是持續盡職調查工作不到位，審核過程中新出現的問題未及時報告和披露；六是部分保薦代表人經驗不足，執業水平尚待提高。

責編：曹樹彬

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