在2009年下半年曾經轟動一時的深圳兩家基金公司老鼠倉事件終於有了結果。

    近日，深圳證監局向轄區內的基金公司下發了《關於對景順長城基金管理有限公司和長城基金管理有限公司及其相關責任人採取監督管理措施的通報》(深證局發‘2010’151號)(下文簡稱“通報”)。

    隨著該通報的下發，兩家基金公司的“老鼠倉”事件的更多細節曝光。

    問題基金經理已離職

    2009年8月，深圳證監局對轄區基金公司採取了突然襲擊，在沒有提前通知的情況下，突然造訪深圳的各家基金公司。據基金公司內部人士透露，當時的調查很細，對基金公司的臺式機、筆記本電腦都進行了檢查，有部分基金經理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

    這一事件很快被媒體報道出來，2009年11月5日，在媒體的不懈追蹤下，深圳證監局承認，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，深圳證監局已啟動稽查提前介入程序。

    在通報中，深圳證監局均認定，景順長城基金公司和長城基金公司均有“投資管理人員管理存在漏洞，基金經理違法違規買賣證券行為”。

    但是通報中並沒有公開兩家公司的涉案基金經理的處罰結果。

    對此，記者了解的信息顯示，此次監管部門對於涉嫌“老鼠倉”的基金經理以及基金公司是分開處理，對基金公司提出了整改，至於對涉案的基金經理的處理措施，則有待處罰結果的進一步公佈。

    記者還了解到，涉嫌“老鼠倉”的基金經理涂強已經離開了景順長城基金公司。但記者沒有了解到長城基金兩位涉嫌“老鼠倉”的基金經理的最新消息。

    此外，通報還顯示監管部門對兩家基金公司共有過兩次現場檢查，一次發生在2009年8月，一次發生在2010年1月。

    記者獲悉，今年1月份的檢查是去年8月份檢查的延續，深圳證監局在去年8月份對轄區內的基金公司檢查後發現景順長城和長城兩家基金管理公司有基金經理涉嫌“老鼠倉”，然後進行了立案調查，其後在2010年1月專門針對兩家基金公司的各個部門進行了全面檢查。

    更多問題曝光

    被媒體廣泛報道的是兩家基金公司的三位基金經理涉嫌“老鼠倉”，但是通報披露的問題卻不限於此。

    通報顯示，景順長城基金公司存在基金經理違法違規買賣證券行為問題的同時，還存在“督察長不分管監察稽核部，無法有效履行督察長職責；部分債券投資的內控制度尚未建立；未按公司制度規定進行股票出入庫管理，對重點持倉股票未進行維護和跟蹤，投資交易系統設置不完善，由於投資交易系統故障原因，導致公司參與公司債申購出現操作失誤”。

    而長城基金公司除了“投資管理人員管理存在漏洞，出現基金經理違法違規買賣證券行為”外，還有個別投資行為不符合製度規定；關聯方名單維護不及時，導致違規買入託管行股票；對異常交易的事前監控缺乏具體標準；公平交易控制及分析不符合法規要求；交易量分配明顯向股東方傾斜；對銀行間債券交易價格缺乏有效監控。”

    長城基金管理公司的股東中，有兩家證券公司，分別是長城證券和東方證券，其中長城證券持股47.059%，東方證券持股17.647%。

    《通報》顯示，管理層對景順長城是“責令整改，對負有領導責任的時任董事長徐英採取監管談話措施，對負有領導責任的時任總經理梁華棟、負有管理責任的副總經理蔡寶美以及負有監察稽核責任的督察長劉煥喜採取出具警示函措施，並將公司和相關責任人記入誠信檔案。”

    但是景順長城的原董事長徐英和原總經理因為任期屆滿，均已經在2009年離職。

    監管部門對於長城基金採取的措施也類似，包括“責令整改，對負有領導責任的董事長楊光裕採取監管談話措施，對負有領導責任的總經理關林戈，負有管理責任的副總經理韓浩以及負有監察稽核責任的督察長彭洪波採取出具警示函措施，並將公司和上述相關責任人記入誠信檔案。”

    記者獲悉，通報是下發給轄區基金公司的，而針對景順長城和長城兩家基金公司，監管部門另外下發了行政監督管理決定書。

    而記者了解到，景順長城基金公司已經就行政監督管理決定書中提到的問題提交了整改報告書，並且已經接受了監管部門的整改檢查，正等待監管部門的整改結果。

    記者進一步獲悉，如果整改結果顯示能夠通過監管部門的檢查，則景順長城基金公司的新基金就能放行，但是記者並未了解到長城基金的最新進展，

    去年因為老鼠倉事件，兩家基金公司的新基金髮行都被暫停受理。

責編：任威風

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