第三批及第四批試點券商均有望年內確定

　　儘管截至目前融資融券業務發展較快，但其成交量仍未達到此前市場預期。不少業內人士認為，除了融資標的的股票數量較少外，由於缺乏轉融通機制，再加上機構不能參與交易，因此，融資融券的交易規模短期內難大幅提升。

　　證監會昨日宣佈第二批融資融券試點的5家券商申請已獲批。業內人士測算，這5家券商最高可投入200億元資金參與融資融券業務。知情人士透露，第三批及第四批試點券商均有望在年內確定。

　　第四批試點名單有望年內出臺

　　第二批5家試點券商分別為銀河證券、申銀萬國、東方證券、招商證券（600999）和華泰證券（601688）。其中，已有3家券商披露了用於開展此項業務的資金額度：華泰證券（601688）開展該業務的總規模不超過100億元，預計3年內逐步實現；東方證券董事會同意初期拿出20多億元參與融資融券；招商證券（600999）表示，1年之內以不超過50億元自有資金開展融資融券業務。

　　而比照第一批6家券商可用於開展融資融券業務的340億元資金規模，業內人士測算，第二批券商最多可有200億元參與融資融券業務。據了解，這5家券商融資融券業務準備較為充分。其中，銀河證券已從其高達500多萬客戶中挑選出460位客戶準備參與該業務。申銀萬國早在2006年就進行了上線測試，併為其員工進行了業務操作和風險控制培訓。

　　據接近監管層的知情人士透露，在公佈第三批試點名單之後，第四批試點券商名單最快有望在年內出臺。其操作流程將為，監管層將依照券商分類評級結果，先A類再B類的順序，結合凈資本規模大小、技術系統全網測試情況和業務試點實施方案專業評價結果，綜合其他客觀因素，以公開透明的方式分期分批核準試點證券公司。

　　轉融通機制有望明年推出

　　儘管截至目前融資融券業務發展較快，但其成交量仍未達到此前市場預期。不少業內人士認為，除了融資標的的股票數量較少外，由於缺乏轉融通機制，再加上機構不能參與交易，因此，融資融券的交易規模短期內難以大幅提升。

　　不過，上述窘況有望得到改善。據相關人士透露，監管層正在抓緊研究轉融通業務方案，該方案將視目前交易情況而定，最遲有望在明年推出。監管層將按照既定工作方案，對轉融通業務所涉及的相關問題作進一步的深入研究和論證，適時推出與證券公司融資融券業務相配套的轉融通業務。

　　此外，該人士還表示，目前基金入市還為時尚早，很多風險防範制度尚未成熟，從保障投資者的利益出發，監管層將不會很快允許機構進入。

責編：曹樹彬

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