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    本月6號，美國紐約股市道瓊斯指數上演了20分鐘重挫近千點的“閃電暴跌”，引發了監管部門的重視。20號，美國兩大金融監管機構——證券交易委員會和商品期貨交易委員會在國會參議院就“閃電暴跌”事件舉行的聽證會上表示，目前沒有證據顯示6號的暴跌是由交易員誤操作引起的，未來將重點調查交易系統是否存在自身“缺陷”。

    證券交易委員會主席夏皮羅在聽證會上表示，經過兩周的調查，兩大監管機構目前並沒有發現此前外界普遍猜測的“在6號股市暴跌時，出現了交易員誤將‘百萬’打成‘十億’的烏龍情況”。而根據現在的調查進展，兩大監管機構決定將未來的調查重點放在市場的參與行為上，其中包括：短時間高頻率交易行為和計算機自動止損交易行為對市場的影響，以及是否有大型投資機構利用交易網絡速度的差異牟利等方面。 夏皮羅説，當前許多投資者和交易商都利用自動交易系統“時時刻刻”監測股票價格的變化，以便在股價出現波動的第一時間自動發出交易指令。由於所有操作都是計算機系統根據預先設定自動執行的，因此使用自動交易系統的投資者能夠在“百萬分之一秒”的時間裏發出巨量的操作指令。而為了縮短交易指令發送到紐交所的時間，許多交易商都將自己的交易平臺儘量設置在靠近紐交所的地方。在瞬息萬變的股市中，通過這種方法省下來的哪怕“百萬分之一秒”的時間都有可能為交易商帶來豐厚的回報。

    此外，兩大監管機構在調查中還發現，目前紐交所採用的人工和電子“混合”的交易模式在應對個股異動時，可能會出現電子交易系統內交易量瞬間激增的情況，從而導致股指出現異常波動。

責編：劉岩

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