中國證監會有關部門負責人20日表示，近日，證監會做出行政處罰決定，對時任四川聖達實業股份有限公司（000835）董事、總經理佘鑫麒內幕交易及短線交易兩項違法行為進行處罰。這是我國資本市場第一起在當事人不承認違法行為、不配合調查工作的情況下，證監會通過調查，獲取了確鑿證據，依法認定的內幕交易案件。

　　四川聖達于2007年2月15日召開股東大會，2月16日發佈2006年年度報告，主營業務收入同比增長21.23%，凈利潤同比增長32.62%。公告當日，四川聖達股價盤中最高漲幅為10%，收盤漲幅為7.82%。時任四川聖達董事、總經理的佘鑫麒在內幕信息公開前，利用其開立並控制的證券賬戶于2月14日買入四川聖達67800股，2月16日全部賣出，獲利12.19萬元。

　　同年7月10日，四川聖達發佈2007年度中期業績快報，凈利潤較2006年同期增長1682.28%。佘鑫麒在該信息公開前，于7月9日買入四川聖達57340股，7月11日全部賣出，獲利2萬餘元。

　　證監會有關部門負責人表示，證監會決定對佘鑫麒給予警告，沒收違法所得141955.80元，並處以170346.96元罰款，市場禁入3年。

　　此外，湖南泰陽期貨經紀有限公司(現已經更名為方正期貨有限公司，簡稱泰陽期貨)因曾聘用未取得從業資格人員從事客戶開發業務，也被證監會行政處罰。

　　證監會調查發現，2005年至2008年間，泰陽期貨深圳營業部先後聘任葉某等4人作為市場部客戶經理，從事客戶開發業務。但葉某等4人在上述任職期間，不具備期貨從業資格，其中2人未通過期貨從業人員資格考試，另2人通過了期貨從業人員資格考試，但尚未取得期貨從業資格。

　　上述負責人表示，證監會認定泰陽期貨的上述行為違反了《期貨交易管理暫行條例》第五十四條和《期貨交易管理條例》第五十七條的規定，構成了“任用不具備資格的期貨從業人員”的行為，應按照《期貨交易管理暫行條例》第五十九條和《期貨交易管理條例》第七十條的規定予以處罰。證監會決定對泰陽期貨給予警告，並處以10萬元罰款；對時任泰陽期貨總經理、時任泰陽期貨深圳營業部負責人分別給予警告，並處以2萬元、3萬元的罰款。（記者 申屠青南）

責編：王玉飛

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