首批試點券商名單3月18日至20日有望公佈 規模在5至7家

　　中國證券報記者2月28日獲悉，為籌備有望在3月份正式推出的融資融券業務試點，11家券商將在本週結束倣真交易並迎來答辯測試，在下周接受完現場檢查後向證監會遞交試點申請，預計3月18日至20日首批試點券商名單有望公佈，規模或小于預期，在5至7家之間。多家券商人士表示，3月份融資融券試點籌備工作將進入倒計時，其進程大致清晰，在未來逾四週的時間裏，每週均將有關鍵時點。

　　證監會融資融券工作小組辦公室主任聶慶平此前曾明確表示，融資融券業務試點有望在3月份正式推出，預計3月底前能看到首批試點證券公司開展融資融券業務。

　　對這一時間窗口，中國證券報記者採訪多家券商人士預測認為，3月份融資融券試點籌備工作將以周為單位進入倒計時，在未來逾四週的時間裏，每週均將有關鍵時點：第一週的3月4日至5日，將組織遞交申請的券商進行正式陳述及答辯；第二周這些券商將迎來全方位的現場檢查；檢查結束後的第三周，證監會或將參照協會的測評結果，開始正式接受首批融資融券業務試點申請；參照歷史經驗，監管層有可能在融資融券業務試點正式推出前預留一段時間讓市場預熱，預計18日至20日首批試點名單有望公佈。　

　　有參與多輪測試的券商表示，此前市場曾有首批試點券商規模在7至8家的猜測，但監管層把關嚴格，入圍的首批試點券商數量很可能少於市場預期，在5至7家之間。

　　目前，各大券商正緊鑼密鼓籌備本週的考驗，本次模擬測試預計3月5日結束，但有券商人士透露，這並非意味著模擬測試結束。因為首批融資融券券商名單公佈後，未入選的券商將立即進入第二批試點名單“爭奪戰”中，因此模擬測試將具備持續性。

　　“這周我們都在忙著準備下周的專業評審，緊張程度不亞於大學時候的畢業論文答辯啊。”一家已上報融資融券業務試點方案的證券公司相關人士告訴中國證券報記者，公司融資融券負責人將率各主要業務線的骨幹“趕考”。“評價工作小組會就試點方案的各項細節對我們提問，預計問題多半會集中在投資者適當性管理和風險控制方面。”　

　　深圳某券商年初進行的投資者調查顯示，大部分滿足融資融券條件的客戶都對融資融券業務表現出了濃厚的興趣，資産在50萬到2000萬之間的客戶參與意願最強。儘管如此，首批試點券商的融資融券業務並不會在所有營業部全面開閘，“並非所有的大戶都適合做融資融券業務。”一家券商融資融券業務負責人向中國證券報記者透露，多數券商會給旗下營業部打分，挑選部分客戶基礎較好、合規經營最優的營業部進行試點，然後再層層推進。　

　　業內人士預計，考慮到券商獲得證監會行政許可後還需在註冊地變更營業執照的業務範圍，並向交易所申請席位及權限，投資者正式參與融資融券業務可能要等到4月。(作者蔡宗琦 錢傑)

責編：曹樹彬

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