根據財政部、審計署、中國保監會、中國銀監會、中國證監會聯合發佈的 《企業內部控制基本規範》（財會〔2008〕7 號文）以及《企業內部控制配套指引》等有關文件要求，公司制定了《中國第一重型機械股份公司開展內部控制體系建設和評價工作方案》（以下簡稱《內控建設和評價工作方案》），正式啟動了內部控制體系建設和評價工作。

　　2012年上半年按照《內控建設和評價工作方案》，開展了相應工作，現就2012年上半年開展的內部控制建設工作情況彙報如下：

　　一、佈置相關部門開展內部控制體系建設工作

　　公司按照制定的《內控建設和評價工作方案》，已佈置各相關部門根據分工安排開展內控體系建設工作，各相關部門均已指定專人具體負責本部門內部控制體系建設工作。

　　二、開展內控知識培訓工作

　　4月30日，公司專門對內部控制工作領導小組組員、管理層及業務骨幹進行了企業內控知識培訓。

　　同時，公司按照黑龍江證監局的通知，派人參加了黑龍江證監局、黑龍江省上市公司協會組織的轄區上市公司內控規範體系建設培訓。

　　三、梳理內控制度及業務流程

　　公司組織各相關部門根據分工，結合《企業內部控制基本規範》的要求，按照組織架構、發展戰略、人力資源、社會責任、企業文化、資金活動、採購業務、資産管理、銷售業務、研究與開發、工程項目、擔保業務、業務外包、財務報告、全面預算、合同管理、內部信息傳遞、信息系統等18項應用指引對公司現有制度與流程進行全面梳理。各相關部門全面梳理內部控制制度及業務流程的工作已在5月31日前完成。

　　四、正持續進行實施現場測試，認定控制缺陷的工作

　　公司各相關部門已組成工作小組，按照《企業內部控制基本規範》以及配套指引要求，綜合運用個別訪談、實地查驗等方法，結合承擔的職責正在開展現場測試工作，對內部控制制度設計和運行的有效性進行測試，各工作小組尚未發現公司內部控制制度設計和運行無效的證據。

　　中國第一重型機械股份公司

　　二○一二年七月五日