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青島證監局:將推進上市公司內控規範實施

發佈時間:2012年04月02日 16:29 | 進入復興論壇 | 來源:中國證券報 | 手機看視頻


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  青島證監局按照證監會上市部《關於做好2012年上市公司建立健全內部控制規範體系監管工作的通知》(《86號文》)和長沙內控工作會議部署,強化監管載體,創新動態通報和分類評價兩項機制,紮實推進青島轄區主板上市公司內控規範實施工作。

  在組織保障方面,青島證監局專門成立上市公司內控工作領導小組,明確上市公司董事長或總經理為內控實施工作第一責任人;根據證監會部署和局內年初工作計劃,制定工作方案確保內控規範實施工作有序推進;向轄區11家主板公司下發的《工作通知》,明確內控實施工作方案的工作要求和參考格式;明確內控實施各階段工作的最後時限和相關信息披露要求,設立內控實施推進工作進度臺賬;強調將內控審計業務納入相關事務所的考核評價範疇,要求公司內控審計機構認真履行審計責任;監管與服務並舉,及時召開轄區主板上市公司內控實施動員暨培訓會議;強化監管載體,明確在內控建設的三個節點需書面提交的文件資料,要求各公司應在每季度結束後10個工作日內報送內控進展情況説明,並在定期報告中披露;創新工作機制,建立動態進展通報和分類評價機制。

  青島證監局下一步將積極採取專項走訪、經驗交流、現場督導、查閱內控工作底稿、驗收檢查、完善考核評價機制和情況通報機制等推動措施,豐富和創新內控實施推動工作的載體和抓手,不斷推動公司治理層、管理層重視內控實施工作,按照實施方案和監管要求做好各項工作。

  (來源:中國證券報)

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