“創新有其自身的規律，也有相應的原則和底線。證券行業發展的歷史經驗表明，沒有合規和風險控製作基礎的創新，不僅不能促進行業的發展，相反還會帶來混亂以至災難性的後果。”在8日閉幕的“證券公司創新發展研討會”上，中國證券業協會會長陳共炎表示，要把握好創新發展與合規管理、風險控制的關係，證券公司的創新活動必須務實推動，穩中求進，要統籌創新發展和合規風控，提升合規管理和風險控制能力。

　　陳共炎強調，各公司要有效跟蹤、研判和管理創新活動中可能出現的風險，要健全風險隔離措施，把風險控制在自己可承受的範圍內，切實防止風險外溢形成系統性、區域性風險，及時適應證券公司創新過程中的新模式、新業務、新産品對合規風控工作的新要求，完善風控合規體系。

　　同時，陳共炎還表示，行業創新發展必須以服務實體經濟為目標，必須注重行業與社會的和諧發展。行業創新的直接目標是提升證券公司的仲介服務功能，改善證券公司的盈利能力，提高證券行業的核心競爭力，但其最終目標應是推動證券行業更好地服務實體經濟，更好地保護投資者，實現行業與社會的和諧發展。因此，證券公司創新發展，不僅要堅持資本市場仲介的基本屬性，通過不斷深化、拓展投融資仲介和市場組織功能，真正發揮市場組織者、産品開發者、流動性提供者、風險管理者和財富管理者的作用，更要圍繞服務實體經濟的基本導向，以服務國民經濟轉方式、調結構和金融體系改革優化、滿足企業和投資者多樣化的投融資需求為目標，開展業務和産品創新，切實防止金融創新演變為脫實向虛、自我循環。

　　此外，陳共炎認為，在創新過程中，還要正確處理好行政監管、行業自律和證券公司自治三者間的關係。證券公司作為獨立的市場主體，是創新發展的主力軍，要在建立健全完善的內控機制、自覺遵守法律法規和政策、以較高的商業道德標準要求自己的前提下，充分發揮主觀能動性，超前佈局，制定戰略，儘快成為産品創新的主導力量。行業自律組織要進一步歸位盡責，不空位、不錯位、不越位，充分尊重證券公司的主觀能動性，在證券公司為主體的創新活動中做好支持、服務、協調和推廣工作，規範行業競爭秩序，促進行業整體科學發展。