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中國證監會上海專員辦消息，在近期開展的證券公司巡檢工作中，上海專員辦組織審計評估檢查人員加入證券公司巡檢工作組，全程參與證券公司財務管理、風險控制、信息隔離墻建設、合規管理、自營業務、資産管理、直投業務等現場檢查工作，取得較好效果。
審計評估檢查人員參加證券公司巡檢工作，一方面為檢查組提供資産減值測試、募集資金管理、金融資産分類、職工薪酬、與管理層溝通等方面的財務審計專業意見，增加證券公司巡檢的廣度和深度。同時，充分發揮其專業特長和檢查事務所的工作經驗，豐富、完善證券公司巡檢方法、手段和流程；另一方面增進自身對證券公司經營管理活動，特別是關鍵風險節點的了解，豐富、拓寬專業領域，為今後開展對會計師事務所涉及證券公司審計項目的檢查儲備了必要的專業知識。
此外，根據新的工作職責，上海專員辦還通過以崗代訓，積極開展崗位練兵，加強內部跨專業合作，不斷提高監管幹部的綜合業務能力和證券監管工作經驗。今後，上海專員辦在充分發揮專業性、獨立性和機動性等優勢的同時，將繼續根據一線監管的需要，不斷調整優化工作機制，下大力氣培養一專多能的“多面手型”監管幹部隊伍，通過現場檢查揭示風險、促進監管，及時為上級機關和相關部門提供政策建議，加強與各地證監局的日常聯絡，有效防範化解風險，切實保護投資者的合法權益。
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