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發佈時間:2011年05月07日 10:35 | 進入復興論壇 | 來源：中國證券報 中證網
明確三類可投資品種，超範圍投資需設子公司
□本報記者 申屠青南
中國證監會有關部門負責人6日表示，證監會日前公佈《關於證券公司證券自營業務投資範圍及有關事項的規定》，採取制定《證券公司證券自營投資品種清單》的方式，擴大了證券自營業務可投資品種的範圍。
《清單》規定三類證券自營可投資品種：第一類是已經和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券，第二類是已經和依法可以在境內銀行間市場交易的部分證券，第三類是依法經證監會批准或者備案發行並在境內金融機構櫃臺交易的證券。
“這實際上是擴大了證券公司證券自營業務投資範圍。”這位負責人介紹説，根據原有規定，證券公司證券自營業務只能投資《證券公司監督管理條例》明確規定的“依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金或者國務院證券監督管理機構認可的其他證券”。迄今為止，除《條例》規定的“依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金”外，證監會相關監管文件認可的證券自營品種主要包括：集合理財産品、專項資産管理計劃、央行票據、特種金融債券、短期融資券、中期票據等。
該負責人表示，《規定》還明確，證券公司可以設立子公司，從事《清單》所列品種以外的金融産品投資。若設立上述子公司，證券公司自身應當具備證券自營業務資格，並事先報經證監會批准，變更公司章程重要條款。同時，母子公司之間實行法人隔離，禁止證券公司為從事其他金融産品投資的子公司提供融資或者擔保，以防止子公司的風險傳遞給證券公司；在計算證券公司凈資本時，對證券公司對該子公司的股權投資按100%的比例扣減。
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