業內人士向記者透露，3月底，本年度的期貨公司分類評級即將啟動。據介紹，評價是在100分的基礎上，根據期貨公司風險管理能力、市場競爭力、培育和發展機構投資者狀況、持續合規狀況等評價指標與標準，進行相應加分或扣分以確定期貨公司的評價計分。近年來，期貨行業合規水平不斷提高。

　　揭秘評級加減分細則

　　期貨公司分類評價每年進行1次，風險管理能力及持續合規狀況評價指標以上一年度4月1日至本年度3月31日為評價期。

　　據了解，期貨公司先進行自評，于每年4月15日之前將自評結果上報公司住所地證監會派出機構。證監會派出機構在期貨公司自評的基礎上，對期貨公司自評結果進行初審和評價計分，于每年5月15日之前將初審結果上報評審委員會。每年7月15日之前，證監會將具體得分及所屬類別書面告知期貨公司。

　　一般設定正常經營的期貨公司基準分為100分。在基準分的基礎上，根據期貨公司風險管理能力、市場競爭力、培育和發展機構投資者狀況、持續合規狀況等評價指標與標準，進行相應加分或扣分以確定期貨公司的評價計分。

　　對於具體的加分項目，業內人士告訴記者，主要是評比期貨公司的市場競爭力，比如，期貨公司評價期內日均客戶權益總額位於行業前5名可以加2分，期貨業務收入位於行業前10名可以加4分，凈利潤位於行業前5名可以加2分。

　　值得注意的是，為了鼓勵期貨公司培育和發展機構投資者，機構客戶日均持倉位於行業前50名的可分別加2至0.25分不等。機構客戶日均權益和日均權益增長量位於行業前列的，均有一定加分。

　　一般的減分項目包括：風險監管指標未達到監管標準的，每次扣1分。違規使用自有資金，或者為股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，對外擔保的，每次扣2分。允許客戶在保證金不足的情況下進行開倉交易的，每次扣2分。錯單和穿倉損失金額超過當期提取的風險準備金額10%的，扣2分。董事長、高級管理人員存在3個月以上缺位的，每人次扣2分；獨立董事存在3個月以上缺位的，每人次扣1分。

　　行業合規水平不斷提高

　　“從去年的評分情況來看，分值大於或等於113分的期貨公司，給予AA級別；大於或等於106分，小于113分的，給予A評級。分值大於或等於101分，小于102.5分的，給予B評級。分值大於或等於99.5分小于100分的，給予C評級。分值小于99.5分的，給予D評級。”一家期貨公司首席風險官向記者表示。

　　該人士稱，近年來，期貨行業的整體合規水平有所提高。以她所處的期貨公司為例，2010年，公司評級分為100分，當時獲得評級是B；而去年，公司評級分同為100分，卻已掉到了C級別。她説，“業內競爭十分激烈，0.5分的差距就可能拉開一個評級。”

　　此前的評級結果顯示，2011年，在163家期貨公司中有20家被評為A級，佔比為12.26%，其中，AAA級的期貨公司缺失，AA級的公司僅有中國國際期貨、浙江永安期貨、中糧期貨等三家。B級公司有39家，佔比為23.92%。C級公司有79家，佔比為48.46%。D級公司有25家，佔比為15.33%