中國證監會有關部門負責人11日表示，針對目前保薦機構及保薦代表人執業中存在的問題，證監會今年擬出臺《保薦業務內控指引》，明確保薦業務內控制度的標準，規範保薦業務經營和運作，防範和化解保薦業務風險。該指引要求保薦機構設立專門的內部控制機構，配備專職內部控制人員，健全相關保薦業務的流程控制。建立科學、規範、統一的發行人質量評價體系，在盡職調查的基礎上，在項目實施的不同階段分別進行質量評價、風險評價、過程評價和綜合評價等，提高項目的整體質量水平。

　　據悉，有關保薦辦法明確規定，保代個人不得持有自己保薦的股票，如果出現這一情況，證監會將發現一起查處一起。而券商直投機構在符合監管規定的前提下，持股比例在7%以內的，可以擔任被投資企業的保薦機構，但對這一情況監管部門會對相應披露做嚴格審核。

責編：曹樹彬

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