內部監控缺失 美林香港挨罰

2010年06月01日 08:55  CCTV-第一時間 我要評論

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    全球知名財務管理和顧問公司之一美林在香港挨罰了。昨天,香港證券及期貨事務監察委員會表示,鋻於美林亞太公司及其在香港從事期貨交易的機構內部系統和監控措施有缺失,將對其處以350萬港元罰款。香港證監會説,經調查發現,2007年12月至2008年10月間,美林亞太公司一名董事總經理擅自更改進行特種期權交易的簿冊估價,並數次未經許可改變多項定價參數,將其所錄價值推高2500萬美元,最終導致美林內部未能如實報告這一簿冊的實際虧損。目前美林已承認就該簿冊所實施的內部系統及監控措施未達到應有水平,並已採取補救措施。

    美林公司是全球知名財務管理和顧問公司之一,總部位於美國紐約。2008年9月,美林被美國銀行收購。

責編:劉岩

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