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證監會建誠信檔案庫 發審委員失信將一票否決

發佈時間:2012年08月01日 10:01 | 進入復興論壇 | 來源:京華時報 | 手機看視頻


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  歷經一個多月公開徵求意見後,證監會昨天正式發佈《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》,自9月起,發審委員等委員、專家遴選中對有失信記錄者實行一票否決。該辦法是我國資本市場首部專門的誠信監管規章。

  建立誠信檔案數據庫

  辦法規定,證監會將建立全國統一的“證券期貨市場誠信檔案數據庫”,全面歸集證券期貨市場相關的監管執法、自律管理和司法等公共誠信信息,使市場參與主體的違法失信行為無處遁形。今後,市場主體可以按規定申請查詢本人、本人聘請或提供服務的有關機構及其人員誠信信息,包括上述公開範圍之外的誠信信息。

  委員不得存失信記錄

  依據辦法,包括許可審查一律要查詢誠信檔案、嚴格考察誠信記錄,在日常監管和專項檢查中重點關注違法失信記錄較多的機構,在主板、創業板發審委、並購重組委等委員、專家遴選中,對有失信記錄的“一票否決”等,使違法失信者成本提高、付出代價、受到制約。

  公司承諾信息將公示

  為加大對上市公司及其控股股東、實際控制人和相關重組方履行分紅、資産重組等公開承諾的督促、約束力度,辦法明確將上市公司相關公開承諾的履行信息納入誠信檔案,並將予以公示。此外,上市公司、證券期貨經營機構和服務機構應當建立健全內部誠信監督、約束機制,監管部門有權檢查、通報。

  ■解讀

  違法失信將無處遁形

  武漢科技大學金融與證券研究所所長董登新表示,資本市場是以誠信立足的,誠信缺失會影響市場信心、損害市場參與主體特別是廣大中小投資者的利益,並會成為制約資本市場再上新臺階的“瓶頸”。證監會上述舉措創新建立了專門的誠信監督管理制度,通過從誠信信息的界定與歸集,到誠信信息的公開查詢,從監管部門的誠信監督、管理,到市場機構的自我誠信約束,從失信懲戒、約束,到守信激勵、引導等一系列制度機制,強化對市場主體及其行為的誠信約束,使市場參與主體的違法失信行為無處遁形。 (記者敖曉波)

  (來源:京華時報)

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