歷經1個多月公開徵求意見後，證監會近日正式發佈《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》，自9月1日起正式施行。據了解，這不僅是我國資本市場首部專門的誠信監管規章，也是證監會在推進社會和市場信用體系建設工作中，加強公共信用信息管理、強化市場行為誠信約束的重要探索。

　　據證監會有關部門負責人介紹，該辦法是我國資本市場誠信建設的一部重要基礎性法律制度，其“核心”和“亮點”在於，正式把“誠信”納入監督管理的範疇，創新建立專門的誠信監督管理制度，通過從誠信信息的界定與歸集到誠信信息的公開查詢，從監管部門的誠信監督與管理到市場機構的自我誠信約束，從失信懲戒與約束到守信激勵和引導等一系列制度機制，強化對市場主體及其行為的誠信約束。

　　該辦法的誠信檔案制度規定，證監會將建立全國統一的“證券期貨市場誠信檔案數據庫”，全面歸集證券期貨市場相關的監管執法、自律管理和司法等公共誠信信息，使市場參與主體的違法失信行為無處遁形。

　　在誠信信息查詢制度方面，該辦法規定，市場主體可以按規定申請查詢本人、本人聘請或提供服務的有關機構及其人員的誠信信息。

　　該辦法還建立了一系列的違法失信懲戒制度，包括許可審查一律要查詢誠信檔案、嚴格考察誠信記錄，針對許可申請人的違法失信記錄，可以要求解釋、説明和核查；在業務創新、試點中對違法失信記錄的暫緩安排；在日常監管和專項檢查中重點關注違法失信記錄較多的機構；在主板和創業板發審委、並購重組委等委員和專家遴選中，對有失信記錄的“一票否決”等。

　　值得注意的是，該辦法還建立了針對幾類特定主體的誠信約束制度。比如，明確將上市公司分紅、資産重組等相關公開承諾的履行信息納入誠信檔案，並將予以公示；針對當前市場上部分主體發佈與事實明顯不符的資本市場相關評論信息、擾亂市場秩序的行為，證監會及派出機構可以向其出具誠信關注函，記入誠信檔案，並可向其所在工作單位、所屬主管部門或行業自律組織通報等。

　　據該負責人介紹，該辦法還為激勵、鼓勵守信留下了空間。除將市場機構和人員所獲全國性或部級獎勵、表彰、評比等正面信息納入誠信檔案外，該辦法還規定，在業務創新、試點中，對誠信記錄良好的予以鼓勵、傾斜；支持一貫誠信合規的機構拓展業務、做優做強；在日常監管和專項檢查環節，根據監管對象的誠信狀況做出差異化安排；鼓勵支持證券期貨市場行業自律組織開展誠信先進典型評選、誠信評價活動等。

　　根據該辦法中關於誠信監督合作制度的相關規定，證監會將與國務院其他部門、地方政府、司法機關、行業組織實行誠信信息共享，開展誠信監督合作，實現對失信行為的協同監管。