“核心”和“亮點”在於，正式把“誠信”納入監督管理的範疇，創新建立專門的誠信監督管理制度

　　歷經一個多月的公開徵求意見，中國證監會近日正式發佈《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》(證監會第80號令)，並自九月起正式施行。據了解，這不僅是我國資本市場首部專門的誠信監管規章，也是證監會在推進社會和市場信用體系建設工作中，加強公共信用信息管理、強化市場行為誠信約束的重要探索。

　　證監會有關部門負責人表示，中央高度重視誠信建設，人民群眾也十分期待，資本市場是以誠信立足的，誠信缺失影響市場信心，損害市場參與主體特別是廣大中小投資者的利益，並會成為制約資本市場再上新臺階的“瓶頸”，加強誠信建設始終是資本市場改革、創新、發展的基礎性工作，證監會正是在這一背景和考慮下，決定出臺專門的《誠信監管辦法》的。

　　他同時介紹，《誠信監管辦法》是資本市場誠信建設的一部重要基礎性法律制度，其“核心”和“亮點”在於，正式把“誠信”納入監督管理的範疇，創新建立專門的誠信監督管理制度，通過從誠信信息的界定與歸集，到誠信信息的公開查詢，從監管部門的誠信監督、管理，到市場機構的自我誠信約束，從失信懲戒、約束，到守信激勵、引導等一系列制度機制，強化對市場主體及其行為的誠信約束。其主要制度包括：一是建立誠信檔案制度；二是推出誠信信息查詢制度；三是建立了一系列的違法失信懲戒制度；四是建立了針對幾類特定主體的誠信約束制度；五是為激勵、鼓勵守信留下了空間；六是明確誠信監督合作制度。

　　與此同時，負責人介紹，《誠信監管辦法》注意把握失信懲戒約束與市場參與主體信息權益保護之間的平衡，在通過對市場主體誠信信息公開、查詢，強化對失信進行懲戒、約束的同時，建立了信息主體合法權益保護的相關制度。一是設定了誠信信息的效力期限，二是建立了誠信信息更新、更正機制，三是設計了較為完善的誠信信息申請查詢程序。

　　“在公開徵求意見中，包括市場機構、從業人員、投資者、研究人員在內的市場和社會各方積極參與，提出了不少好的意見和建議，其中大部分體現為相關制度的修改、完善。”負責人説，此外，還有其他一些很好的意見、建議，但出於多方面的考慮，未能體現在目前的暫行辦法中。

　　此外，負責人表示，制度關鍵在於實施，希望市場各方以貫徹實施《誠信監管辦法》為契機，在全市場、全行業進一步深化對誠信的認識，強化自我的誠信約束要求，切實做到誠實信用、守法合規，共築市場誠信大壩，進一步提高市場誠信水平。