本報訊（記者 竇紅梅）歷經一個多月公開徵求意見以後，昨天，證監會發佈《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》，自9月起正式施行。據了解，這是我國資本市場首部專門的誠信監管規章。根據辦法，一般違法失信信息的效力期限為5年，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰類信息的為10年，超過效力期限的將不再通過誠信檔案公佈、披露和對外接受查詢提供。

　　證監會相關負責人表示，在今後的業務創新和試點選定中，對有違法失信記錄的市場主體將暫緩安排；在主板、創業板發審委、並購重組委等委員、專家的遴選中，對有失信記錄的將實施“一票否決”，讓違法失信者成本提高、付出代價。

　　“從上市公司虛假財務數據，到機構投資者挖老鼠倉、發佈虛假研報忽悠中小股民，都是缺乏誠信的表現。監管層非常有必要採取嚴厲措施，用強有力的制度保障來減少失信行為的發生。”業內專家表示，《誠信監管辦法》是資本市場誠信建設的一部重要基礎性法律制度，其亮點在於，正式把“誠信”納入監督管理的範疇，創新建立專門的誠信監督管理制度，通過從誠信信息的界定與歸集，到誠信信息的公開查詢，強化對各方機構及投資者的誠信約束。

　　辦法包括的主要制度有6項：建立誠信檔案制度，由證監會建立全國統一的“證券期貨市場誠信檔案數據庫”，全面歸集證券期貨市場相關的監管執法、自律管理和司法等公共誠信信息；推出誠信信息查詢制度，市場主體可以按規定申請查詢本人、本人聘請或提供服務的有關機構及其人員誠信信息；建立一系列的違法失信懲戒制度等。

　　為了加大對上市公司及其控股股東、實際控制人和相關重組方履行分紅、資産重組等公開承諾的督促、約束力度，辦法明確，將上市公司相關公開承諾的履行信息納入誠信檔案，並將予以公示。此外，辦法為激勵、鼓勵守信留下了空間，將市場機構和人員所獲全國性或部級獎勵、表彰、評比等正面信息納入誠信檔案；證監會還將與各級部門實行誠信信息共享，實現對失信行為協同監管。

　　證監會相關負責人表示，誠信缺失將影響市場信心，損害市場參與主體特別是廣大中小投資者的利益，並會成為制約資本市場再上新臺階的瓶頸。

　　作者：竇紅梅