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監管對象誠信狀況實行差異化管理

發佈時間:2012年08月01日 07:34 | 進入復興論壇 | 來源:北京商報 | 手機看視頻


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  中國資本市場的首部誠信監管規章終於在市場的預期中迎來倒計時。根據證監會官網最新發佈信息,這部奠定擬在改善資本市場誠信建設的規章將於9月1日正式實施。

  記者查閱公告全文後發現,即將出臺的誠信規章主要制度包括了六大部分內容,包括建立誠信檔案制度,推出誠信信息查詢制度,建立違法失信懲戒制度,建立誠信約束制度,為激勵、鼓勵守信留下空間,以及明確誠信監督合作制度。此外,為保證失信懲戒約束與市場參與主體信息權益保護之前的平衡,證監會推出了設定誠信信息效力期限,建立誠信信息更新、更正機制,以及設計較為完善的誠信信息申請查詢程序三大舉措。

  規章中最引人注意的要數監管對象誠信狀況將實行差異化管理這一新增內容。一方面,規章加大了對上市公司及其控股股東等幾類特定群體的誠信約束制度;另一方面,也為激勵、鼓勵守信留下了空間。除將市場機構和人員所獲全國性或部級獎勵、表彰、評比等正面信息納入誠信檔案,還規定在業務創新、試點中,對誠信記錄良好的予以鼓勵、傾斜,支持一貫誠信合規的機構拓展業務、做優做強,在日常監管和專項檢查環節根據監管對象的誠信狀況做出差異化安排。

  有業內人士認為,這種差異化的管理應該算得上是監管層在管理上的一種新突破,是與市場化接軌的表現,如果能夠實施恰當將對遏制目前國內市場誠信缺失的現象起到較為明顯的作用。

  另有市場資深人士在接受記者採訪時表示,一再出現的上市公司虛假及違規的信息披露層出不窮,屢禁不止,這種行徑無異於詐騙。上市公司的誠信危機所導致的投資者對證券市場的信心危機,從本質上反映出證券市場現存的道德危機。誠信監管辦法是資本市場誠信建設的一部重要基礎性法律制度,其“核心”和“亮點”在於,正式把“誠信”納入監督管理的範疇,創新建立專門的誠信監督管理制度。但誠信的重建仍然需要過程,以及多部門長期監管的合力,制度後續的細化也需要及時跟上。

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