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歷經一個多月公開徵求意見以後，中國證監會近日正式發佈《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》，自九月起正式施行。據了解，這不僅是我國資本市場首部專門的誠信監管規章。
《誠信監管辦法》是資本市場誠信建設的一部重要基礎性法律制度，其“核心”和“亮點”在於，正式把“誠信”納入監督管理的範疇，創新建立專門的誠信監督管理制度，強化對市場主體及其行為的誠信約束。主要制度包括：建立誠信檔案制度；推出誠信信息查詢制度；建立了一系列的違法失信懲戒制度；建立了針對幾類特定主體的誠信約束制度；為激勵、鼓勵守信留下了空間；明確誠信監督合作制度等。
辦法設定了誠信信息的效力期限。一般違法失信信息的效力期限為5年，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰類信息的為10年，超過效力期限的不再通過誠信檔案公佈、披露和對外接受查詢提供。建立了誠信信息更新、更正機制。規定有關決定或者行為經由法定程序撤銷、變更的，相關誠信信息相應予以刪除、修改。市場主體認為自己的信息存在應予刪除、修改，或者其他重大、明顯錯誤情形的，可以申請更正。辦法還設計了較為完善的誠信信息申請查詢程序。規定申請查詢本人誠信信息要查驗身份證件，查詢他人誠信信息要查驗他人簽字同意文件。強調查詢結果不得洩露或提供他人使用，不得進行以營利為目的的使用，不得用於其他非法目的，並規定了監管措施和行政責任。同時規定誠信信息屬於國家秘密，其他公民、法人或其他組織商業秘密及個人隱私的，不予查詢。（欣華）
(來源:深圳特區報)
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