本報記者余瀛波

　　國務院辦公廳近日公佈了關於清理整頓各類交易場所的實施意見。意見明確,本次清理整頓的範圍包括從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的各類交易場所,包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所,但僅從事車輛、房地産等實物交易的交易場所除外。

　　不得採取集中交易方式交易

　　意見要求,違反6項規定之一的交易場所及其分支機構,應予以清理整頓。這6項規定包括:不得將任何權益拆分為均等份額公開發行；不得採取集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易；不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易；權益持有人累計不得超過200人以信託、委託代理等方式代持的,按實際持有人數計算；不得以集中交易方式進行標準化合約交易。

　　意見明確,未經國務院相關金融管理部門批准,任何交易場所不得從事保險、信貸、黃金等金融産品交易。

　　不得為違規交易所提供金融服務

　　意見強調,銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信託公司等金融機構不得為違反上述規定的交易場所提供承銷、開戶、託管、資産劃轉、代理買賣、投資諮詢、保險等服務；已提供服務的金融機構,要按照相關金融管理部門的要求開展自查自清,並做好善後工作。

　　意見要求,各省級人民政府應按照“總量控制、合理佈局、審慎審批”的原則,統籌規劃各類交易場所的數量規模和區域分佈,制定交易場所品種結構規劃和審查標準,審慎批准設立交易場所,使交易場所的設立與監管能力及實體經濟發展水平相協調。

　　3類已運營交易所將分別處理

　　對於清理整頓前已設立運營的交易所,即省級人民政府批准設立的交易所、未經省級人民政府批准設立的交易所和歷史形成的從事車輛、房地産等實物交易的交易所,意見要求分別處理。

　　意見稱,未經省級人民政府批准設立的交易所,清理整頓並驗收通過後,擬繼續保留的,應按照新設交易場所的要求履行相關審批程序。省級人民政府批准前,應取得聯席會議的書面反饋意見。

　　嚴查挪用客戶資金等違法行為

　　意見還提出,從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的交易場所,原則上不得設立分支機構開展經營活動。確有必要設立的,應當分別經該交易場所所在地省級人民政府及擬設分支機構所在地省級人民政府批准,並按照屬地監管原則,由相應省級人民政府負責監管。

　　意見要求,各省級人民政府在清理整頓工作中,要制定完善風險處置預案,認真排查矛盾糾紛和風險隱患,嚴肅查處挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為,妥善處置突發事件,維護投資者合法權益,防範和化解金融風險,維護社會穩定。

　　本報北京7月20日訊

　　(來源:法制日報)