深圳證券交易所11日發佈《深圳證券交易所新股上市初期異常交易行為監控指引》，將新股在上市首日及後續交易期間可能出現的合計14種情形，列為新股異常交易行為，將對這些行為採取相應的監管措施。

　　據了解，《監控指引》規定了新股上市首日及後續交易期間異常交易行為的種類和量化的認定標準，區分開盤集合競價和連續交易時段，涵蓋虛假申報、高價申報、連續申報、大額申報、多個賬戶集中申報、漲停申報及封漲停等涉嫌影響新股價格的多種異常交易行為，並明確了各種類型異常交易行為的量化標準。

　　在新股上市首日，6種情形將屬於新股異常交易行為。其中包括“開盤集合競價允許撤銷申報期間，以顯著高於新股發行價的價格或以高於證券行情揭示的虛擬最新成交價5%的價格申報買入，且累計申報數量佔新股實際上市流通量的0.2%以上或在5萬股以上，隨後撤銷申報的”，以及“開盤集合競價不可撤銷申報期間，以高於證券行情揭示的虛擬最新成交價5%的價格申報買入，且累計申報數量佔新股實際上市流通量的0.2%以上或在5萬股以上；或以高於證券行情揭示的虛擬最新成交價的價格申報買入，且累計申報數量佔新股實際上市流通量的0.5%以上或在10萬股以上的”等。

　　在新股後續交易期間，則有8種情形屬於新股異常交易行為。其中包括“開盤集合競價允許撤銷申報期間，以高於前收盤價5%的價格申報買入後又撤銷申報，隨後申報賣出該證券；或以低於前收盤價5%的價格申報賣出後又撤銷申報，隨後申報買入該證券的”，以及“開盤集合競價允許撤銷申報期間，以高於前收盤價5%的價格或以高於證券行情揭示的虛擬最新成交價5%的價格申報買入，且累計申報數量佔新股實際上市流通量的0.2%以上或在5萬股以上，隨後撤銷申報的”等。

　　《監控指引》還明確對發生新股異常交易行為的證券賬戶可以採取的監管措施，會員未按指引要求規範客戶新股交易行為的，交易所還將對會員採取相應監管措施。

　　(來源:中國經濟網——《經濟日報》)