本報訊（記者 竇紅梅）一直以來，一些遊資和機構在新股上市期間，反復以大單、高價申報購買，未及成交又撤銷申報等手法，將新股價格迅速抬高，對普通投資者造成誤導。昨天，深交所正式發佈《新股上市初期異常交易行為監控指引》表示，今後出現上述異常交易行為的，交易所將可以採取限制證券賬戶交易、上報證監會調查等監管措施。

　　深交所負責人表示，今後，對新股上市初期的異常交易行為將實施重點監控。而新股上市初期，明確限定在“新股上市之日起10個交易日”，包括新股上市首日和新股後續交易期間。新股上市初期出現新股被全天停牌情形的，交易所不中斷上述期間的計算。

　　6種行為如果出現在新股上市首日，將被定義為“新股異常交易行為”。如開盤集合競價允許撤銷申報期間，以顯著高於新股發行價的價格、或以高於證券行情揭示的虛擬最新成交價5%的價格申報買入，且累計申報數量佔新股實際上市流通量的0.2%以上或在5萬股以上，隨後撤銷申報的；連續競價期間，以高於證券行情揭示的最新成交價2%的價格申報買入，且單筆申報數量佔新股實際上市流通量的0.2%以上或在5萬股以上等。

　　除去新股上市首日，在新股後續交易期間出現8種情形，也將被定義為“新股異常交易行為。”如開盤集合競價允許撤銷申報期間，以高於前收盤價5%的價格申報買入後又撤銷申報，隨後申報賣出該證券；或以低於前收盤價5%的價格申報賣出後又撤銷申報，隨後申報買入該證券的；開盤集合競價允許撤銷申報期間，以高於前收盤價5%的價格或以高於證券行情揭示的虛擬最新成交價5%的價格申報買入，且累計申報數量佔新股實際上市流通量的0.2%以上或在5萬股以上，隨後撤銷申報等。

　　深交所明確，如果投資者證券賬戶出現異常交易行為，交易所可以採取口頭或書面警示、約見談話、要求提交書面承諾等監管措施；情節嚴重的，交易所可以採取限制證券賬戶交易、上報證監會調查等監管措施。此外，如果一年內有2個以上客戶因新股異常交易行為被交易所採取限制交易措施的，深交所還將對券商等會員採取監管措施或者紀律處分，如約見高管談話；向會員發送監管函；視情況在會員範圍內予以通報批評等。

　　深交所同時發佈了《關於加強新股上市初期投資者適當性管理工作的通知》，要求會員對客戶認真做好相關規則的宣傳解釋，有效抑制盲目炒新行為。深交所有關負責人表示，作為新股發行體制改革的配套措施之一，《監控指引》是深交所進一步提高監管透明度，實施精確監管的探索和嘗試。

　　作者：竇紅梅