證券代碼：600999證券簡稱：招商證券編號：臨2012－012

　　招商證券股份有限公司關於國家審計署

　　對招商局集團審計所涉及招商證券有關情況的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　2011年，國家審計署對招商局集團及其下屬公司2010年度財務收支進行了審計。

　　審計結果指出，招商證券存在以下三個問題：（1）2009年至2010年，招商證券員工用作報銷費用憑證的發票中，有不合規發票，涉及金額1464.58萬元；（2）2010年，招商證券個別董事以350萬元取得私募基金3.5%的股權；個別高管人員配偶及直投子公司少數員工在未實際出資的情況下，受讓擬上市公司50萬股股份並收取相應的分紅款22.50萬元；（3）2009年，招商證券在與客戶簽訂補充協議過程中，因相關決策制度不完善而調減應收財務顧問費。

　　針對上述問題，公司已積極採取措施，完成了整改：一是完善了《發票管理辦法》，嚴格了報銷審批流程，增加了相應的處罰條款；二是違規入股的相關人員已退出和終止入股協議，並全額退回分紅款；三是制定了《“三重一大”事項決策制度實施辦法》，嚴格規範重大事項的決策機制和審批程序，並對公司現有業務授權體系進行了細化和完善。

　　本公司董事會和管理層高度重視國家審計署的此次審計。在審計期間，積極配合審計署的審計工作。對於審計署發現的問題，多次研究並制定整改措施，從制度、流程、意識教育、執行檢查等方面入手，深入進行反思，積極進行整改，建立防範和解決問題的長效機制。公司相關整改措施得到了國家審計署的認可。

　　公司將以此次審計發現為契機，不斷完善相關的制度和運行機制，加強幹部和員工自律教育和道德規範管理，進一步提升公司的經營管理和內部控制水平。

　　此次審計發現的問題，不影響本公司整體經營業績，對已公告的財務報表無實質性的影響。

　　特此公告。

　　招商證券股份有限公司

　　2012年5月31日

(來源:上海證券報)