5月31日，招商證劵股份有限公司發佈公告稱，2011 年，國家審計署對招商局集團及其下屬公司 2010 年度財務收支進行了審計。

　　公告指出，招商證券存在以下三個問題：（1）2009 年至 2010 年，招商證券員工用作報銷費用憑證的發票中，有不合規發票，涉及金額 1464.58 萬元；（2）2010 年，招商證券個別董事以 350 萬元取得私募基金3.5%的股權；個別高管人員配偶及直投子公司少數員工在未實際出資的情況下，受讓擬上市公司 50 萬股股份並收取相應的分紅款 22.50 萬元；（3）2009 年，招商證券在與客戶簽訂補充協議過程中，因相關決策制度不完善而調減應收財務顧問費。

　　針對上述問題，招商證券解釋，公司已積極採取措施，完成整改：一是完善了《發票管理辦法》，嚴格了報銷審批流程，增加了相應的處罰條款；二是違規入股的相關人員已退出和終止入股協議，並全額退回分紅款；三是制定了《“三重一大”事項決策制度實施辦法》，嚴格規範重大事項的決策機制和審批程序，並對公司現有業務授權體系進行了細化和完善。

　　此外，招商證劵寬慰投資者，此次審計發現的問題，不影響本公司整體經營業績，對已公告的財務報表無實質性的影響。