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發佈防範新規 運用多種監管手段 強化輿論宣傳

發佈時間:2012年05月18日 21:13 | 進入復興論壇 | 來源:天津網-數字報刊 | 手機看視頻


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  新華社上海5月17日專電(記者潘清)針對屢禁不絕的“炒新”現象,上海證券交易所多管齊下,採取一系列監管措施防範新股炒作。近期,多個出現新股嚴重異常交易行為的賬戶被盤中暫停交易。

  據悉,近日上證所對“怡球資源”“人民網”“翠微股份”等新股交易中出現異常交易行為的賬戶予以口頭或書面警示,對新股異常交易行為嚴重的多個賬戶採取盤中暫停當日交易措施,對情節特別嚴重的黃某某證券賬戶予以限制交易3個月的紀律處分。

  上證所有關負責人表示,通過強化新股交易事前、事中和事後全程監管,上證所對新股炒作行為進行了有力打擊。

  首先,發佈防範“炒新”新規,提供規則依據。根據新股交易監管的實踐經驗和實證研究,上證所于3月8日發佈《關於加強新股上市初期交易監管的通知》和《關於加強新股上市初期客戶交易行為管理工作的通知》,完善新股首日盤中臨時停牌機制,強化新股交易監管手段,明確新股異常交易行為類型,為市場各方提供了行為指引和監管依據。同時,上證所進一步強化了會員協同管理責任,督促會員共同做好防範新股炒作的管理工作。

  數據顯示,3月8日至5月10日上證所共有8隻新股上市,其中“怡球資源”“人民網”等4隻新股觸發了盤中臨時停牌標準。

  其次,綜合運用多種監管手段,嚴打新股炒作。為進一步加大對“炒新”行為的打擊力度,上證所對“炒新”賬戶進行了系統梳理,將其列入重點監控對象,以提高監控的針對性;對於盤中出現的新股異常交易行為,通過口頭提醒、書面發函等手段,及時向市場傳遞監管信息;對於屢次參與新股炒作的賬戶,果斷採取盤中暫停當日交易、限制交易、上報證監會查處等措施。

  第三,強化防範“炒新”輿論宣傳,警示“炒新”風險。近期,上證所在“引導理性投資”專項巡講等一系列活動中,通過典型案例警示盲目“炒新”等非理性投資行為的風險。上證所還先後在主流報刊及財經網站發表多篇宣傳文章,提醒廣大投資者關注新股炒作風險。

  此外,上證所還加大了對新股首日交易特點的信息揭示,包括“怡球資源”“人民網”等新股上市首日,個人大戶買入佔比大幅下降、中小投資者成為買入主力的實際交易情況,使投資者對參與新股交易的風險有更加直觀的認識。

  這位負責人透露,今後上證所將加大兩個《通知》的執行力度,切實防範和抑制新股炒作行為,同時繼續研究優化新股上市初期交易機制,加強新股投資者適當性管理,完善投資者參與新股交易的長效管理機制,切實引導市場理性參與新股交易。

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