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新華網華盛頓４月１２日電（記者陽建 王宗凱）美國證券交易委員會和美國金融業監管局１２日聯合指控著名投行高盛對其建立的分析師與交易員每週“碰頭會”機制監管不力，存在洩露不公開信息的風險。高盛則同意支付２２００萬美元和解。
根據這兩家監管機構的聲明，高盛在２００６年建立了分析師與交易員召開每週“碰頭會”以交流和分享交易看法的機制，當分析師準備改變公佈的研究評級或股票買入名單，他們也會在“碰頭會”上就具體股票展開討論。但高盛客戶並未被限制直接參加“碰頭會”，同時部分高端客戶還能通過分析師獲知“碰頭會”的內部信息。
這兩家機構指控説，高盛對這種“碰頭會”機制缺乏足夠的政策和程序監管，導致存在分析師能夠提前洩露股票評級、買入名單等不公開信息的風險。而且，證交會在調查中還發現高盛的許多客戶和交易員參與了頻繁、大規模的交易。
針對該指控，高盛既未承認，也未否認，但同意向美國證交會和金融業監管局各支付１１００萬美元罰款，總計２２００萬美元。
高盛曾于２０１０年７月同意向證交會支付５．５億美元，以就旗下一款金融衍生品銷售涉嫌欺詐引起的民事訴訟達成和解。
美國監管機構正在調查主要銀行機構在金融危機爆發前的違法行動。此前摩根大通、摩根－基根、花旗等大型金融機構都曾遭證交會指控，並與證交會達成了和解。
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