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美證交會指控高盛存在洩露不公開信息風險

發佈時間:2012年04月14日 17:09 | 進入復興論壇 | 來源:新華網 | 手機看視頻


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  新華網華盛頓4月12日電(記者陽建 王宗凱)美國證券交易委員會和美國金融業監管局12日聯合指控著名投行高盛對其建立的分析師與交易員每週“碰頭會”機制監管不力,存在洩露不公開信息的風險。高盛則同意支付2200萬美元和解。

  根據這兩家監管機構的聲明,高盛在2006年建立了分析師與交易員召開每週“碰頭會”以交流和分享交易看法的機制,當分析師準備改變公佈的研究評級或股票買入名單,他們也會在“碰頭會”上就具體股票展開討論。但高盛客戶並未被限制直接參加“碰頭會”,同時部分高端客戶還能通過分析師獲知“碰頭會”的內部信息。

  這兩家機構指控説,高盛對這種“碰頭會”機制缺乏足夠的政策和程序監管,導致存在分析師能夠提前洩露股票評級、買入名單等不公開信息的風險。而且,證交會在調查中還發現高盛的許多客戶和交易員參與了頻繁、大規模的交易。

  針對該指控,高盛既未承認,也未否認,但同意向美國證交會和金融業監管局各支付1100萬美元罰款,總計2200萬美元。

  高盛曾于2010年7月同意向證交會支付5.5億美元,以就旗下一款金融衍生品銷售涉嫌欺詐引起的民事訴訟達成和解。

  美國監管機構正在調查主要銀行機構在金融危機爆發前的違法行動。此前摩根大通、摩根-基根、花旗等大型金融機構都曾遭證交會指控,並與證交會達成了和解。

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