SEC就分析師秘密會議問題處罰高盛2200萬美元_經濟臺

　　北京時間4月13日淩晨消息，美國證券交易委員會(SEC)週四宣佈，就高盛集團所屬的分析師在每週舉行“秘密會議”交流尚未公開研究報告中的重要信息對高盛集團處以2200萬美元罰款。

　　證券交易委員會稱，高盛集團的所謂“秘密會議”(huddles)是該集團研究分析師的一種碰頭會，分析師在這種會議上向公司交易員提供“最好的交易建議”，然後將其轉給特定團體的頂級客戶。

　　美國證券交易委員會執法部門主管羅伯特庫扎米（Robert Khuzami）指出，“雖然高盛集團已經收到委員會的知會，強調了對這類行為進行控制的重要性，高盛還是沒有實施必要政策和業務流程來有效控制這類風險，避免研究分析師可以提前向特定交易員以及客戶披露評級修正決定。”

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