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證監會:開展中小投資者新股模擬詢價活動

發佈時間:2012年04月03日 21:24 | 進入復興論壇 | 來源:人民網 | 手機看視頻


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  人民網北京4月1日電(記者 楊波)中國證監會今日晚間發佈了《關於進一步深化新股發行體制改革的指導意見(徵求 意見稿)》(以下簡稱“意見稿”),並公開向社會徵求意見。意見稿規定,證券交易所組織開展中小投資者新股模擬 詢價活動,並引入獨立第三方對擬上市公司的信息披露進行風險評析,為中小投資者在新股認購時提供參考。

  為進一步完善新股定價約束機制,意見稿規定,詢價機構應嚴格執行內控制度和投資管理業務制度,進一步提升定價 的專業性和規範性。詢價機構要認真研讀發行人招股説明書等信息,發現存在異常情形,如與本次發行相關聯的機構 或個人存在不良誠信記錄、發行人所在行業已經出現不利變化、發行人盈利水平與行業相比存在異常等,詢價機構應 採取調研、核查等方式進一步核實研判。如未能對相關異常情形進行核實研判,應在定價時保持充分的審慎。

  承銷商應保留詢價、定價過程中的相關資料並存檔備查,包括推介宣傳材料、路演現場錄音等,如實、全面反映詢價 、定價過程。中國證監會要加強對詢價、定價過程及存檔資料的日常檢查,對發行人和承銷商誇大宣傳、虛假廣告等行為採取監管措施。

  引入獨立第三方對擬上市公司的信息披露進行風險評析,為中小投資者在新股認購時提供參考。中國證券業協會具體組織開展新股風險評析相關工作。

  證券交易所組織開展中小投資者新股模擬詢價活動,促進中小投資者研究、熟悉新股,引導中小投資者理性投資。

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