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證監會稱建議低收入者不宜投資股市是善意提醒

發佈時間:2012年02月25日 07:28 | 進入復興論壇 | 來源:中國新聞網 | 手機看視頻


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  中國證監會投資者保護局相關負責人22日接受中新網記者採訪時表示,引導普通投資者投入與自己風險承受能力相稱的産品和領域,沒有強制性,是監管部門從警示風險的角度善意地提醒投資者、保護投資者。證監會肩負著依法維護資本市場秩序、推動市場健康發展的重要職責,除了維護國家利益、維護廣大投資者的利益之外,沒有自己的任何特殊利益。

  日前,證監會相關負責人曾在一次公開講話中勸説性地建議低收入者不宜投資股市。有網友質疑,這是否意味著監管方歧視大眾投資者,限制普通人財産性收入的權利。上述負責人22日對這些説法給予駁斥。

  他表示,投資者適當性制度是境外成熟市場普遍採用的一種保護性措施,並非簡單地要把哪些投資者擋在外面,而是從保護投資者角度進行的一種風險控制,更是適應投資者、投資産品多元化發展的必要措施。投資者適當性管理既有助於形成“買者自負”的風險意識,更是監督“賣方有責”的主要抓手。投資者適當性管理一方面能夠確保投資者清楚風險、理性投資,另一方面也有助於我們及市場經營主體給投資者提供更有針對性、更有效的服務,其根本目的是服務好、保護好投資者。

  上述負責人透露,曾經有一位退休老同志對權證了解不多,儘管仲介機構做了一些風險揭示工作,但他還是在沒了解“行權”等基本概念的情況下投資了權證,由於沒有及時行權,導致血本無歸。投資者適當性管理正是起到預防、警示作用,提醒投資者要有自我保護能力。同時,投資者適當性管理要求加大對“賣方”的監督力度,看他們是否做到了解客戶,根據情況對客戶分類管理,向客戶提供與其風險承受能力相適應的産品。對於那些為了追求公司利益,誘使客戶購買風險高、專業性強、與客戶承受能力不相匹配的産品的做法,監管部門將區別不同情況,依法依規處理。

  該負責人透露,目前,投資者適當性制度正在逐步完善,創業板、股指期貨、融資融券等已經初步形成比較成熟的模式,從市場反映來看,普遍對投資者適當性制度安排比較認可,而且效果很好。下一步,債券市場、場外市場的建設以及仲介機構的規範發展都將融入投資者適當性管理的理念,力爭在協會、交易所、仲介機構等多方單位的參與下,推動形成多層次的投資者適當性管理體系。

  (來源:中國新聞網)

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