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多位監管官員近日向記者表示，創業板再融資的初審權將移交深圳證券交易所，該政策已經通過了證監會主席辦公會這一流程。
這可能被視為證監會主席郭樹清推進發行市場化的第一步。雖然這只是證券發行權分權的一小步，但這意味著重大的改革發出了第一個信號。
“市場化力量和行政力量的一次角逐，為什麼選擇這個突破口？主要因為創業板再融資的架子好搭，比其他的阻力要小一點。”一位市場人士評價説。
當前證監會操作的證券發行一般分為兩項步驟，發行人即擬募集資金的公司向證監會遞交發行申請之後，證監會發行部或創業板監管部將進行第一步即初審，一般由負責財務和法律審核的官員對發行申請進行初步審查，提出材料中沒有説清楚的問題，由企業反饋，待雙方交流問題較為清楚之後便封卷，等待第二步即上會，由發行人和保薦人接受發行審核委員會的現場審核，當天投票即出結果決定可否發行。
此次改革為下放創業板的再融資初審權到深交所，證監會保留了上會這一步。“企業的初審交給交易所做，來會裏上一下發審委就行了。”上述人士説。
為什麼選擇創業板融資作為突破口？這與深交所的發審力量儲備、創業板歷史沿革有一定關係。在創業板開板之前，曾經有過發審權下放交易所的討論，深交所為此單獨準備了一個部門來籌備創業板，匯聚了大量通曉財會和法律知識的人員；在創業板開板以後，證監會從深交所借調了一批中層人員到北京審核材料，一般為借調一年或者兩年，雖然多數人員將陸續回到深交所，但已經具備了豐富的創業板初審經驗。 財新
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