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人民財評:打擊證券內幕交易須借助民間力量

發佈時間:2012年01月05日 02:56 | 進入復興論壇 | 來源:中國台灣網 | 手機看視頻


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  2011年12月1日,剛上任不久的證監會主席郭樹清,在第9屆中小企業融資論壇上發表講話時嚴肅指出:“在這裡,我們要鄭重聲明,中國證監會對內幕交易和證券期貨犯罪始終堅持零容忍的態度,發現一起堅決查處一起。”他説,市場監管工作的一項重點仍然是防控和打擊內幕交易。

  郭樹清明確指出,內幕交易是與貪污、盜竊、欺詐性質相近的犯罪行為。他説:“小偷從菜市場偷一棵白菜,人們都會義憤填膺,但是若有人把手伸進成千上萬股民的錢包,卻常常不會引起人們的重視。這就是內幕交易的實質,也是防範和打擊這種犯罪活動的困難之所在。”

  同時,郭樹清表態:我們將繼續改進監管手段和方式,嚴懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規行為,維護好市場“三公”原則。為此,他還呼籲動員全社會力量打擊內幕交易:“我們也真誠地請求社會各界特別是投資者個人和機構,一定要及時向我們提供案件線索,協助我們調查取證,在需要的情況下能夠積極作證。”

  就在郭樹清發表上述講話的當天,證監會宣佈,因在任期間違規持有參與審核的股票*ST聖方(現新華聯),解聘第三屆並購重組審核委員會委員吳建敏。這是證監會首次解聘審核委員。第二天,證監會通報和處罰了兩起內幕交易案,涉及上市公司佛山照明和佛塑股份。

  2011年12月27日,在監察部、公安部、證監會聯合新聞發佈會上,證監會披露了肖時慶、李啟紅、杜蘭庫、劉寶春等四起黨員領導幹部內幕交易典型案件。他們被開出黨籍和公職,並被依法嚴懲。

  雖然這些案件均為舊案,但都選擇在最近高頻率、高調集中發佈,表明證監會堅決打擊證券期貨內幕交易的態度和決心。這是大快人心的好消息,也是股民期盼已久的,從死刑到有期徒刑,從罰款到沒收財産,從開除黨籍到開除公職,對這些典型案件的嚴查嚴打,一定可以有效地震懾內幕交易等金融犯罪活動。

  然而,由於這類內幕交易違紀違法行為具有主體多元、獲利巨大、交易形式隱蔽、方式迂迴等特徵,解決內幕交易調查認定和舉證責任難題還有待司法做出更加具體詳實的解釋。不過,筆者認為,嚴查嚴打內幕交易,單靠行政力量是遠遠不夠的,正如郭樹清主席所講的,我們必須依靠廣大人民群眾,動員民間力量。俗話説:若要人不知,除非己莫為,世上沒有不透風的墻。不管如何隱蔽的內幕交易,也會留下蛛絲馬跡。

  因此,我們可以通過有獎舉報形式鼓勵人們公開或匿名提供內幕交易的犯罪線索,協助證監會或司法機關調查取證,並在舉報案件成功告破後,給予舉報人一定比例的物質獎勵。這種舉報激勵機制只要落實到位,一定可以收到事半功倍的效果。

  此外,我們還應該動員民間力量,構建集體訴訟機制,鼓勵民間法律人士及具有證券從業資格的私人律師事務所參與進來,幫助中小投資者維權,向涉嫌內幕交易的上市公司及當事人提起民事訴訟,向他們索賠,維護中小投資者的合法權益,讓金融犯罪分子付出更大的經濟代價,更大限度地發揮法律的威懾作用。(作者係武漢科技大學金融證券研究所所長、教授)

   

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