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郭樹清:上市公司和監管機構要積極回報投資者

發佈時間:2012年07月23日 06:18 | 進入復興論壇 | 來源:中國證券報 | 手機看視頻


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  證監會主席郭樹清19日至20日率調研組赴吉林、遼寧調研。郭樹清一行與吉林、遼寧兩地上市公司、證券公司和投資者代表分別舉行兩場座談會。他強調,上市公司和監管機構要轉變觀念,積極回報投資者。檢驗證監會工作好壞的標準,是投資者權益是否得到尊重,投資者保護是否充分。在調研期間,有關人士透露,目前正在推動建立符合國情的公募基金市場化收費機制,努力降低市場成本,正在抓緊制定薦股軟體相關規則。

  員工持股要考慮個人風險

  19日上午,在吉林證監局舉行的座談會上,有19年股市投資經驗的個人投資者趙宏提出三條建議:一是現在違法違規成本太低,建議加大處罰力度,研究在案件處罰後優先考慮對投資者補償;二是上市公司不分紅或分紅很少,致使股民只能博取交易差價,應加大分紅力度;三是基金行業“大塊吃肉,大碗喝酒,大把虧錢”,難以為繼,應建立起基金管理人員與投資者利益共享機制。

  對此,證監會首席稽查兼稽查局局長張慎峰表示,證監會高度重視對違法違規行為的懲處,絕不姑息財務造假、內幕交易、虛假披露等現象。

  中國基金業協會會長孫傑表示,公募基金收取管理費機制是基金行業初創時參照國際經驗形成的。目前正在認真考慮投資者訴求,進行一系列探索和試驗,推動建立符合國情的市場化收費機制,努力降低市場成本。

  與會各方代表,對幾家上市公司負責人購買自家公司股票的做法表現出濃厚興趣。

  證監會正在草擬《上市公司員工持股計劃暫行辦法》。按照現行市場法規,上市公司高管可以購買自己公司的股票,但是一定要避開“敏感窗口期”,以防有人利用內幕信息謀取特殊價差。未來實施員工持股計劃,必須嚴格市場交易規則,還要全面加強內幕信息管理,從源頭上防範高管人員內幕交易行為。

  郭樹清提醒大家,上市公司員工購買持有自己公司的股票,還要考慮自己個人的風險分散,不能把自己全部或大部分財産投入進來,因為就業風險也與這家企業高度相關。

  上市公司要積極回報投資者

  20日,在遼寧證監局舉辦的座談會上,調研組再次與部分上市公司、仲介機構和投資者代表進行座談。郭樹清表示,無論國有企業,還是民營企業,建立真正的現代企業制度都是持續發展的基礎,非常重要。上市公司要十分注意投資者關係管理,關鍵是要溝通,要讓投資者充分了解企業情況,才能準確研判公司風險和價值,這是對投資者應有的負責態度。

  他表示,上市公司和監管機構要轉變觀念,積極回報投資者,“檢驗我們工作做得好壞的標準,是投資者權益是否得到尊重,投資者保護是否充分”。“要動員協會、行業、上市公司及各方面力量,共同解決市場存在的問題”。(下轉A02版)

  對市場關注的上市公司分紅政策問題,與會的上市公司協會副會長范輝表示,上市公司分紅依法是公司自己決策事項,可以多分,也可以少分。要根據企業發展階段和實際情況來定,關鍵是投資者認同,股東贊同,一定讓股東和董事發表意見。程序如何履行,獨立董事是否發表意見,股東大會是否討論,監事會是否審議,要説出道理,上市公司要與投資者充分溝通,一定要給投資者一個交代。

  投資者任國維提出,目前,包括炒股軟體在內的非法證券諮詢活動四處氾濫,一般投資者難以鑒別其合法性。證監會機構部副主任邢力紅表示,目前正在抓緊制定薦股軟體相關規則,加大監管力度。要從便於投資者識別和防範非法諮詢角度出發,探索解決此類問題的辦法。

  與會的信達證券張志剛、中天證券嚴九鼎表示,證券公司服務實體經濟、服務投資者理財的願望非常強烈,創新發展動力很強,行業創新大會給證券行業發展注入了新的活力,希望監管部門有關調整政策措施能儘快到位,能認真研究解決好企業創新中遇到的各種問題和困難。

熱詞:

  • 證監局
  • 投資者保護
  • 基金行業
  • 投資者權益
  • 投資者利益