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覃勇:解聘並購重組委員吳建敏顯證監會整肅決心

發佈時間:2011年12月02日 20:41 | 進入復興論壇 | 來源:中國廣播網 | 手機看視頻


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  據經濟之聲《天下公司》報道,《經濟之聲》評論員覃勇點評:證監會解聘第三屆並購重組委委員吳建敏。

  覃勇:今天首先要提到一個名字--吳建敏。這個吳建敏是何許人也?吳建敏,男,生於 1967年9月,今年44歲。會計學碩士,北京天健興業資産評估有限公司總經理,高級會計師。一看就屬於財界精英、公司高管。但關鍵還不在這兒,關鍵還是他的另一個身份:中國證監會第三屆並購重組委委員。為什麼提到這個人呢?因為中國證監會昨天下午宣佈,解聘吳建敏第三屆並購重組委委員資格,這也是證監會第一次對並購重組委員會委員處以此類重罰。

  經過調查,吳建敏在借用他人賬戶持有ST聖方股票的情況下,沒有按規定提出回避申請,于2010年3月3號參與審核了黑龍江聖方科技股份有限公司並購重組的方案。吳建敏的行為違反了《中國證監會上市公司並購重組審核委員會工作規程》第十三條--"並購重組委委員不得持有所審核的上市公司的股票"。中國證監會有關負責人昨天下午表示,下一步將修訂並購重組委工作規程,禁止重組委委員持有上市公司股票,目前已持有股票的委員要登記申報,並在一定時間內清理完畢。

  消息一齣,相信了解並關心中國資本市場的人都會齊聲叫好,並想向剛剛上任證監會的郭樹清説:有那麼點意思了!這讓我們感到,在這條消息曝光之前,昨天上午郭樹清在第九屆中小企業融資論壇上的一番講話所言非虛也!郭樹清説證監會要&&講誠信,嚴打內幕交易。他還打了個比方説,小偷從菜市場偷一棵白菜,人們都會義憤填膺,更何況內幕交易,其實質是把盜竊的黑手伸進了成千上萬的股民錢包。他還表示,證監會對內幕交易和證券期貨犯罪始終堅持"零容忍"的態度,發現一起堅決查處一起。

  聯想到郭樹清此前表示要切實解決上市公司分紅問題,我們不妨從以下幾方面來探討一下其中的意義:一、"新官上任三把火"也罷,"機緣巧合"也罷,轉型升級也罷,從2011年年末開始,中國證券市場的整肅之旅,似乎已經切切實施地展開,對廣大股民、尤其是中小股民來説,這無疑應該是的一件幸事。中國證券市場建立發展30年,從無到有,到自成體系,成為令全球矚目的市場,成就不可謂不巨大,但長期以來中國經濟總量全球第二,股市卻總是萎靡不振、疲弱不堪的狀況無論如何讓人難以理解。中國股市分紅機制、退市機制、內幕交易等等深層次問題久拖不決,一直深受社會詬病。證監會未來會怎麼做我們當然還要看,但最近的這些動作無疑是開了個好頭,表現出解決問題的決心和信心。

  二、作為並購重組委委員,手握重權,涉嫌違規僅僅解聘了事,這樣的處罰是否輕了些?我們知道,並購重組委全稱是上市公司並購重組審核委員會,是證監會發行審核委員會中專門負責上市公司並購重組的委員會,其委員有權對上市公司重大資産重組、定向增資擴股,以及合併、分立等重大事項産業影響。這樣的人涉嫌內幕交易、違規操作,其對市場和股市産生的消極影響,怎麼想象都不過分。

  雖然此前證監會首次拿自己內部人員開刀,解聘其資格的做法值得肯定,但如果僅此而已則難以服眾,也難以達到以儆效尤的目的。中國股市要杜絕"老鼠倉"的等內幕交易,需要從源頭做起,光盯著基金公司和投資機構是遠遠不夠的,只有源頭杜絕了,中下游才有可能保持清潔泉流,也才能把危害控制到更小的層面。相信這只是第一步,未來還要視具體情節輕重,從是否違規和違法兩個層面來加以衡量和處罰。

  三、想説説上市公司並購重組的委員會委員的選擇問題,吳建敏是北京天健興業資産評估有限公司總經理,屬於公司高管。這樣的身份就任上市公司並購重組的委員會委員,是否合適?作為一家仲介機構, 北京天健興業為數百家國有企業提供相關諮詢服務,業務涉及國內絕大部分省市,以及金融、電力、石油、化工、電信等諸多領域,其利益關係想有多複雜就有多複雜,這種利益關係錯綜複雜的仲介機構的高管充任並購重組的委員會委員,其中可能包含的道德風險和制度風險可想而知。前車之鑒、後車之師,今後在制度建設上是否應該考慮如何改革,如何更有效地監控?

  四、這再一次説明,監管管層流動的必要性。我們不否認政策業績的連續性和積累效應的作用,但是是人就有平凡的一面,也都會有自己的局限性,一個人在某個行業和位置呆久了,難免審美疲勞和缺乏新意,"流水不腐,戶樞不蠹",監管高層的適當流動讓決心和信心重新啟動,讓管理充滿新意和生機,在不影響政策連續性的同時,確實有利於事業的推進和管理效率的提高。

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