本報記者周芬棉

　　7月31日，中國證監會發佈了資本市場首部誠信規章《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》，全面、系統地規範了對資本市場主體活動信息的採集、查詢及監督管理，明確將上市公司公開承諾的履行信息納入誠信檔案。該辦法將於9月1日起施行。

　　8類主體誠信信息入檔

　　誠信檔案主要採集資本市場8類主體的信息。這8類主體除了監管部門外，幾乎涵蓋了與資本市場相關的所有自然人和機構，具體包括：證券業從業人員和期貨業從業人員；發行人、上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司及其各自的董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人；會計師事務所、律師事務所、保薦機構、財務顧問、資産評估機構、投資諮詢機構、信用評級機構等證券期貨服務機構及從業人員；獨立基金銷售機構、基金評價機構及其相關人員；私募基金管理人、合格境外機構投資者、合格境內機構投資者及其主要投資管理人，境外證券類機構駐華代表機構及其首席代表；為證券期貨業提供信息技術服務或軟硬體産品的供應商；為發行人、上市公司提供投資者關係管理及其他公關服務的機構及其人員，以及其他有與資本市場活動相關的違法失信行為公民、法人或其他組織。

　　誠信信息有正面也有負面

　　誠信信息既有來自於證監會、證券期貨行業協會的，也有來自於法院、檢察院、稅務、工商等機構及部門的信息，既有正面的也有負面的。

　　這些信息包括：上述8類主體的基本信息，主要指名稱、住所等；得到證監會、國務院其他主管部門及證券期貨交易所及行業協會等作出的表彰、獎勵、評比等；證監會及其派出機構作出的行政許可決定、行政處罰、市場禁入決定及採取的監管措施；發行人、上市公司及主要股東、實際控制人、重大資産重組交易各方以及收購人等，所作出的公開承諾的履行情況的信息；證券期貨行業組織實施的紀律處分措施和法律法規及規章規定的管理措施；因涉嫌犯罪被移送至公安機關、檢察院處理及被法院判處刑罰、承擔較大民事賠償責任等信息；因違法行為被銀行、保險、財政、稅收、環保、工商、海關等相關主管部門予以的行政處罰等。

　　失信者不得擔任發審委員

　　有不良信息者，比如受到證監會或者國務院其他主管部門作出的行政處罰，或受到司法機關追究刑事、重大民事責任的，不得擔任主板、創業板發行審核委員會委員，不得任上市公司並購重組審核委員會委員，亦不得擔任證券監管部門成立的負有審核、監督、核查、諮詢職責的其他組織的成員。

　　本報北京7月31日訊 來源法制網──法制日報）

　　(周芬棉)