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兩個自律規則的發佈是進一步塑造分析師的獨立性、加強投資者保護的重要舉措，是強化行業自律、推動行業共進發展的有效保障。
首先，承上啟下、裨補缺漏，助力“公開、公平、公正”的市場。中國證監會于2010年10月12日發佈了《發佈證券研究報告暫行規定》（下簡稱《暫行規定》），但由於該規定較為宏觀、原則，各證券公司、證券投資諮詢機構遇到了可使用的信息範圍難界定、報告質量審核與合規審核內容難細化等問題與困惑。此次發佈的兩個自律規則對《暫行規定》尚未作出詳細規定而亟需規範的問題作出了具體規範要求。證券公司、證券投資諮詢機構可參照兩個自律規則，有效強化合規執業與合規風險防控，對發佈研究報告業務各環節進行風險排查，查漏補缺，完善內部規章制度，使證券公司、證券投資諮詢機構嚴格遵循“獨立、客觀、公平、審慎”原則合規經營。
其次，減少信息不對稱，體現賣方研究本質。只有盡可能全面、及時地了解對分析上市公司價值有用的各種信息，並通過研究、分析，幫助投資者形成專業判斷，減少信息的不對稱，才能有助於資本市場的價格發現，進而推動資源配置的基本職能效應的發揮。而兩個自律規則與《暫行規定》相比，其細化規定正是減少資本市場信息不對稱，公平保護投資者利益的有力工具。
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