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本報北京5月10日訊 記者周芬棉中國證監會根據深圳證券交易所監控發現線索,對“羅某”等賬戶未按規定披露持股信息進行立案調查。發現在北京註冊的中投合拓投資控股公司控制“羅某”和中子匯金投資管理公司賬戶,合併持有四川中匯醫藥股份公司股票超過其已發行股份達到5%時,未履行披露義務。
證監會于近日對其作出行政處罰,對中投合拓給予警告,並處30萬元罰示,對時任法定代表人鄒毅給予警告,並處以3萬元罰款。
據介紹,由於中投合拓辦公地點變更,當事人不配合等原因,給調查工作帶來較大困難。證監會有關負責人稱,查處證券違法行為難度大,主要原因是這些行為都是故意的,既是故意,事後不承認,事先有週密安排,證監會要想查處,要從外圍很多的環節來入手,像撒網一樣,蒐集所有可能的證據,最後再相互印證。只有在所有外圍的證據都取得後,才能將案件移送公安機關。這位負責人稱,人員緊張、經費緊張是目前最大的問題。
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