由中國證券業協會等部門主辦的證券公司創新發展研討會日前在京閉幕，中國證券業協會會長陳共炎表示，此次會議將對證券行業轉向創新發展新階段産生深遠影響，作為行業自律組織，協會接下來將進一步歸位盡責，尊重證券公司主觀能動性，在以券商為主體的創新活動中做好支持、服務、協調和推廣工作。

　　陳共炎表示，協會近年來始終關注並積極參與行業創新活動，券商綜治階段，協會陸續發佈創新類、規範類證券公司評審辦法，以組織開展創新類、規範類證券公司評審為手段，支持優質證券公司探索創新發展空間。

　　綜治結束後，協會以專業評價為載體成功搭建了監管部門、自律組織、業內專家與被評價公司直接交流、溝通的平臺，促使行業各方對一些不確定的新情況、新問題進行評估和研判。2008年至今協會先後組織專家對113個證券公司自主申請的項目進行專業評價，一批代表行業先進經驗的項目陸續轉化為全行業的自律規則，豐富了行業基礎性制度建設。

　　“在積極引導行業自主創新發展的同時，協會還有效配合監管安排，推動證券公司創新業務的試點和常規化發展。”陳共炎表示，2010年協會組織開展證券公司融資融券業務專業評價相關工作，25家公司先行試點，去年全面啟動兩融業務轉常規專業評價工作，今年共有51家公司通過評價，正積極申請業務資格。同時，協會還組織推動了並購基金業務、MOM等創新産品和業務的實施，並制定完成證券公司財務顧問執業能力專業評價工作安排。

　　陳共炎指出，專業評價是協會在證監會統籌安排下，順應行業需求，自下而上引導行業創新的一次有益探索。三年來的實踐表明，專業評價機制較好地促進了證券行業自我管理經驗的交流與溝通，推動了行業自治能力的提升；促進了行業自律與行政監管的有機結合，適度調和了監管剛性與市場實際需求的矛盾。

　　他坦言，協會在推動行業創新方面仍存在進一步改進的空間，主要表現為：對産品創新的引領和推動力度不足，切實有效的手段也不夠豐富；工作中的專業性、前瞻性均有待提升，對行業發展實際需求和證券公司具體創新方案的理解把握不夠，評價過程不能快速跟上行業創新發展的步伐；以專業評價作為推動行業創新的主要手段略顯單薄等。

　　陳共炎表示，新一屆協會已經進一步轉變了觀念和工作思路，成立了包括創新發展戰略委員會在內的14個專業委員會，賦予其承擔引導行業創新的職責，將通過深入行業調研，廣泛聽取行業意見和建議，形成專題報告，積極為證券行業下一步改革發展出謀劃策。

　　“作為行業自律組織，協會深感責任重大，我們將進一步發揮自身優勢，強化協調、服務職能，充分利用好各種資源，為行業創新發展創造良好的環境。”陳共炎説，下一步，協會將進一步歸位盡責，不空位、不錯位、不越位，充分尊重證券公司的主觀能動性，在證券公司為主體的創新活動中做好支持、服務、協調和推廣工作，規範行業競爭秩序，促進行業整體科學發展。（記者 馬婧妤）