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陳共炎:證券業創新過程要“尊重首創”

發佈時間:2012年05月09日 07:36 | 進入復興論壇 | 來源:中國證券報 | 手機看視頻


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  中國證券業協會會長陳共炎 8日在證券公司創新發展研討會總結發言時表示,行業創新發展,必須以服務實體經濟為目標,必須注重行業與社會的和諧發展;做好落實工作,依靠專業力量謀求公司的創新發展;創新實踐必須堅持市場導向,創新過程要充分“尊重首創”;必須把握好創新發展與合規管理、風險控制的關係;創新過程中要正確處理好行政監管、行業自律和證券公司自治三者間的關係。

  他認為,行業創新模式已經發生變化,由過去的以監管部門、自律組織推動創新向證券公司自主創新轉變。

  陳共炎説,行業創新的直接目標是提升證券公司的仲介服務功能,改善證券公司的盈利能力,提高證券行業的核心競爭力;但最終目標應是推動證券行業更好地服務實體經濟,更好地保護投資者,實現行業與社會的和諧發展。

  他表示,創新的方向應當是推動證券公司回歸金融仲介本質,鞏固證券公司的市場主體地位。創新應當是證券公司面對市場需求作出的自主選擇,應當是證券公司適應環境發展、市場需求變化和客戶需要自主採取的行動。證券公司是市場的主體,也是創新的主體,創新的原動力應該來自證券公司。

  “創新發展不僅是機遇,同時也是挑戰。風險管理是其中的重中之重。這一認識對搞好證券公司創新非常必要。”陳共炎説,必須把握好創新發展與合規管理、風險控制的關係。創新有其自身的規律,也有相應的原則和底線。證券行業發展的歷史經驗表明,沒有合規和風險控製作基礎的創新,不僅不能促進行業的發展,相反還會帶來混亂以至災難性的後果。

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