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華創證券：當前保薦制度需要改革

發佈時間:2012年05月10日 08:12 | 進入復興論壇 | 來源：中國證券報中證網　 | 手機看視頻

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　　華創證券表示，良好的內部控制和風險管理體系是證券公司開展經營活動和實現創新發展的重要基礎和前提，是證券公司創新發展的基石。

　　華創證券認為，內部控制和風險管理是證券公司最底層的基礎架構設計，要求基礎紮實，有較強擴展性，能承載各種不同風險管理技術與工具的開發和運用。必須建立集中統一、分佈式、模塊化的控制系統，努力實現風險管理與創新的同步發展。

　　在資本仲介功能創新方面，華創證券認為，當前保薦制度需要改革。當前保薦人資格獲得方式是考試，其通過率一直控制在低水平上，這使得保薦人成為證券公司的“特權階層”，增加了證券公司的運營成本。設計上過分強化了保薦代表人的權利，弱化了保薦機構的權利，保薦機構事實上無法對保薦代表人形成有效的約束。

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