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我國制定資本市場首部誠信辦法 失信記錄將具“一票否決”效力
中國證監會１３日公佈《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法（草案徵求意見稿）》，計劃年內正式出臺，以期通過專門的誠信監督管理制度，強化對市場主體及其行為的誠信約束。
根據暫行辦法，證監會將對違法失信記錄多的市場主體重點關注，對於保薦人、律師、會計師等仲介服務機構和人員違法失信的，除依法處罰處理外，還將出具誠信關注函，對發審委委員等委員和專家遴選實行失信記錄“一票否決”。
據介紹，證監會將建立“證券期貨市場誠信檔案數據庫”，全面歸集證券期貨市場相關的監管執法、自律管理和司法等公開誠信信息。
針對投資者和社會公眾對上市公司不履行分紅、資産重組等公開承諾較為不滿的實際，證監會將建立上市公司公開承諾履行情況統一公示制度，加強監督、制約。
此外，為強化誠信約束，證監會將在許可審查和市場準入方面嚴格把關，使違法失信者付出代價、受到制約；在業務創新、試點中，對一貫誠信者予以鼓勵、支持。
為加大公眾監督力度，證監會還將推出誠信信息的公開和查詢制度。對從事非法證券活動的機構及人員，財務顧問機構及其主辦人，律師、會計師等證券期貨服務人員及其機構採取的監管措施等，都將對社會公開。
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