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證監會在上週五晚間公佈了《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法(草案徵求意見稿)》,計劃年內正式出臺,以期通過專門的誠信監督管理制度,強化對市場主體及其行為的誠信約束。
根據暫行辦法,證監會將對違法失信記錄多的市場主體重點關注,對於保薦人、律師、會計師等仲介服務機構和人員違法失信的,除依法處罰處理外,還將出具誠信關注函,對發審委委員等委員和專家遴選實行失信記錄“一票否決”。
據介紹,證監會將建立“證券期貨市場誠信檔案數據庫”,全面歸集證券期貨市場相關的監管執法、自律管理和司法等公開誠信信息。同時,還將推出誠信信息的公開和查詢制度,除對依法實施公開行政處罰、市場禁入等措施和行業紀律處分的查詢外,還計劃針對投資者和社會公眾對上市公司不履行分紅、資産重組等公開承諾較為不滿的實際情況,建立上市公司公開承諾履行情況統一公示制度,加強監督、制約。
為加大公眾監督力度,證監會還將推出誠信信息的公開和查詢制度。對從事非法證券活動的機構及人員,財務顧問機構及其主辦人,律師、會計師等證券期貨服務人員及其機構採取的監管措施等,都將對社會公開。據新華社電