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中新網北京4月5日電(記者周銳)證監會相關部門負責人5日透露，中小企業私募債從去年底開始籌備，目前制度框架已基本形成，將實行備案制。
上述負責人表示，我國發展中小企業私募債券，其目的不是著眼于“高收益、高風險”的形式特徵，而是立足於彌補債券市場的制度空白，加強適合中小企業融資的多層次資本市場建設，緩解中小企業融資難。因此，證監會推出的中小企業私募債，包含高收益債的市場需求，但不局限于高收益債。
該負責人稱，由於是非公開發行，所以該品種屬於私募債的發行，不設行政許可。目前監管層考慮的是，中小企業私募債發行前由承銷商將發行材料向證券交易所備案。
上述負責人強調，備案的含義是指讓作為市場組織者的交易所知曉情況，便於統計檢測。備案不意味著交易所對債券投資價值，信用風險等形成風險判斷和保證。
該負責人透露，在風險控制措施方面，監管層目前主要考慮兩點：一是採取嚴格的市場約束，即採取嚴格的投資者適當性管理制度；二是，中小企業私募債要由證券公司進行承銷，券商在承銷過程中進行核查的，發行人要按照發行契約進行信息披露，承擔相應的信息披任。
該負責人透露，中小企業私募債不會很快全面的推開，初期會考慮在江浙等中小企業比較集中的地方進行試點。
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