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證監會有關負責人5日表示，中小企業私募債將不設行政許可，由承銷商向交易所報送發行材料進行備案，建議承銷商引導發行人在同期貸款利率3倍的利率區間內定價。由於中小企業私募債係非公開發行，所以不受債券餘額不得超過公司凈資産40%的限制。
該負責人表示，關於中小企業私募債的利率區間，相關法律法規對利率上限無直接規定，可以參照的標準是最高人民法院的一個司法解釋中設定的上限──同期貸款利率的4倍。目前小額貸款的利率上限管理參照這個司法解釋，是一個間接的法律依據，因此目前在工作層面考慮建議承銷商引導發行人在3倍的利率區間內定價。
該負責人表示，中小企業私募債意在為高成長性企業提供資金支持，在試點初期，不會一下子推開，初期在中小企業比較集中的地區進行，如浙江等省市。中小企業私募債將設立嚴格的投資者適當性制度，個人投資者也可參與，但會設立比較高的門檻。
他説，中小企業私募債由證券公司承銷，券商要進行盡職調查，發行人按照發行契約進行信息披露，並承擔權利責任，投資方和融資方在契約上比較靈活，可以自主協商條款，可以考慮參照國外的限制分紅、提取一定資金作為償債資金等條款。
這位負責人提醒，中小企業私募債並非無風險的投資品種，證監會和地方政府不會對中小企業私募債進行任何背書和增信。
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