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上海證監局日前召開2012年轄區證券公司監管與發展工作座談會。上海證監局局長張寧指出，2012年證券行業仍將面臨不少挑戰，但總體而言，機遇大於挑戰，轉型將成為證券公司發展的主基調。今年上海轄區證券公司監管工作的思路是全面貫徹落實全國證券期貨監管工作會議精神，從行業發展趨勢和轄區實際出發，以深化內生性約束機制建設為主線，以關鍵業務領域為抓手，切實提高監管效能，加大服務力度，支持轄區公司在轉型發展中取得先機。
會議對今年轄區證券公司需重點推進的工作做了具體部署：一要持續完善內生性約束機制，切實做好全面風險管理，進一步深化合規管理，不斷完善和優化公司治理，切實有效維護投資者權益；二要確保關鍵業務領域與環節規範運行，維護良性的經紀業務競爭秩序，創新和拓展資産管理業務模式，培育投資諮詢業務品牌，確保投行業務質量，繼續保持融資融券與直投業務優勢。
上海證監局還將進一步採取措施，切實提升監管工作透明度和服務效能；加快行政許可網上審批系統建設進程，在已完成一期開發運行的基礎上，力爭年內實現許可項目全覆蓋；繼2011年實現首批五類備案事項全程公示後，今年將進一步開展其餘備案類事項的信息公示。此外，還要健全創新信息溝通平臺，引入合規有效性監管評價機制。（周松林）
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