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證監會:將向社會公開選聘處罰委副主任審理員

發佈時間:2012年03月25日 13:04 | 進入復興論壇 | 來源:證券日報 | 手機看視頻


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  2008年以來共作出行政處罰和市場禁入決定近300項,查處了一大批大案、要案

  記者昨日獲悉,中國證監會將在行政處罰委員會(以下簡稱“處罰委”)開展專業職位聘任試點工作,設置4個副主任審理員職位,並在證券期貨監管系統內外公開選聘。副主任審理員職位實行聘任制,每屆聘期3年。

  對於此次公開選聘處罰委副主任審理員,證監會有關部門負責人表示是因為當前資本市場發展面臨新的形勢,在監管機構轉變職能、減少行政審批的同時必須不斷加強和改進監管和執法,進一步提高執法的效率、工作、權威和公信力。同時從世界上成熟市場經濟國家金融執法的經驗看,證券違法案件的審理和裁決工作應當吸引社會各界的力量,特別是市場化專業人士以及相關專家學者,以使案件查處更加客觀、專業、公正。

  負責人介紹,證券期貨市場具有信息高度不對稱、外部性問題突出的特點,違法行為也有其特殊性,一方面擴散快、波及廣、影響大,如果不能及時有效地遏制和打擊,就會給廣大人民群眾造成重大和無法彌補的損失,甚至引發系統性風險。另一方面,證券違法行為又具有手法隱蔽、形式多變、專業性強、法律法規常常滯後等特點,查處時面臨取證難、認定難、法律適用難、執行難等多重困難,而處罰對當事人的經濟利益和社會名譽影響極大,因此,客觀上要求建立一種更加高效、更加公正的執法體制,要求建設一支具有較高政治素質、專業能力、公正權威的執法隊伍。

  “為此,我們進行了以完善‘審查分離’為核心的證券執法體制改革。”負責人説。他介紹,“審查分離”就是在中國證監會行政處罰工作中,案件的調查由稽查部門負責,案件的審理聽證由相對獨立、專門的行政處罰委員會負責。處罰委由具有較高法律、會計等專業能力強、監管經驗豐富的轉至、專業人員組成,借鑒法院合議庭的做法,按照“主審—合議”制的原則,由主審委員審查事實和證據,主持聽證、提出初步處理意見,合議委員集體討論決定並提出處罰建議,實現案件審理的專門化、專職化和專業化。

  據了解,2010年中國證監會從最高人民法院、廣東高院、北京一中院等司法部門引入資深法官到處罰委挂職擔任專職委員,直接參與案件的審理工作。“這進一步提高了證監會證券執法工作的規範性和權威性,取得了良好的效果。”負責人説。

  同時,記者了解到,2008年以來,證監會共作出行政處罰和市場禁入決定近300項,查處了“黃光裕”內幕交易、“汪建中”操縱市場、“李旭利”老鼠倉等一大批具有重大社會影響的大案、要案,執法質量和效率大幅提高,專業性、權威性大幅增強。記者朱寶琛

  (來源:證券日報)

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