2008年以來共作出行政處罰和市場禁入決定近300項，查處了一大批大案、要案

　　記者昨日獲悉，中國證監會將在行政處罰委員會（以下簡稱“處罰委”）開展專業職位聘任試點工作，設置4個副主任審理員職位，並在證券期貨監管系統內外公開選聘。副主任審理員職位實行聘任制，每屆聘期3年。

　　對於此次公開選聘處罰委副主任審理員，證監會有關部門負責人表示是因為當前資本市場發展面臨新的形勢，在監管機構轉變職能、減少行政審批的同時必須不斷加強和改進監管和執法，進一步提高執法的效率、工作、權威和公信力。同時從世界上成熟市場經濟國家金融執法的經驗看，證券違法案件的審理和裁決工作應當吸引社會各界的力量，特別是市場化專業人士以及相關專家學者，以使案件查處更加客觀、專業、公正。

　　負責人介紹，證券期貨市場具有信息高度不對稱、外部性問題突出的特點，違法行為也有其特殊性，一方面擴散快、波及廣、影響大，如果不能及時有效地遏制和打擊，就會給廣大人民群眾造成重大和無法彌補的損失，甚至引發系統性風險。另一方面，證券違法行為又具有手法隱蔽、形式多變、專業性強、法律法規常常滯後等特點，查處時面臨取證難、認定難、法律適用難、執行難等多重困難，而處罰對當事人的經濟利益和社會名譽影響極大，因此，客觀上要求建立一種更加高效、更加公正的執法體制，要求建設一支具有較高政治素質、專業能力、公正權威的執法隊伍。

　　“為此，我們進行了以完善‘審查分離’為核心的證券執法體制改革。”負責人説。他介紹，“審查分離”就是在中國證監會行政處罰工作中，案件的調查由稽查部門負責，案件的審理聽證由相對獨立、專門的行政處罰委員會負責。處罰委由具有較高法律、會計等專業能力強、監管經驗豐富的轉至、專業人員組成，借鑒法院合議庭的做法，按照“主審—合議”制的原則，由主審委員審查事實和證據，主持聽證、提出初步處理意見，合議委員集體討論決定並提出處罰建議，實現案件審理的專門化、專職化和專業化。

　　據了解，2010年中國證監會從最高人民法院、廣東高院、北京一中院等司法部門引入資深法官到處罰委挂職擔任專職委員，直接參與案件的審理工作。“這進一步提高了證監會證券執法工作的規範性和權威性，取得了良好的效果。”負責人説。

　　同時，記者了解到，2008年以來，證監會共作出行政處罰和市場禁入決定近300項，查處了“黃光裕”內幕交易、“汪建中”操縱市場、“李旭利”老鼠倉等一大批具有重大社會影響的大案、要案，執法質量和效率大幅提高，專業性、權威性大幅增強。記者朱寶琛

　　(來源:證券日報)